2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分VIP免费

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案单选题（共50题）1、保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入（）。A.基金的运作方式B.保本策略C.保本保障机制D.资产配置方式【答案】C2、（2021年真题）基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C3、以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（）。A.封闭式基金的规模是固定的B.由基金公司直销、商业银行代销C.在证券交易所上市交易D.通过证券公司进行委托买卖【答案】B4、以下属于指数基金特点的是（）。A.I、II、ⅢB.II、Ⅲ、IVC.II、ⅢD.I、Ⅲ、IV【答案】B5、下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。A.制定和实施行业自律规则B.制定行业执业标准和业务规范C.研究论证业内相关政策与方案D.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新【答案】C6、（）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会【答案】A7、（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是（）。A.犯有走私罪，被判处过刑罚的人B.因违法行为被期货公司开除的人C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的D.因违法行为被吊销执业证书的律师【答案】C8、（2016年真题）基金业协会的职责不包括（）。A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求B.组织基金从业人员的上岗培训，资质管理C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节D.制定和实施行业自律规则【答案】B9、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露【答案】A10、下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、（2016年真题）对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（）。A.5秒B.10秒C.15秒D.1分钟【答案】A12、（2016年真题）设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（）年没有违法记录。A.半B.1C.2D.3【答案】D13、（2016年真题）下列哪一项不属于基金客户服务的流程?（）A.基金的登记注册B.基金的服务宣传与推介C.基金的投资跟踪与评价D.基金客户档案管理与保密【答案】A14、基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的（）。A.法律法规知识B.专业知识C.专业技能D.以上都是【答案】D15、（2017年真题）对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从（）机构或部门取得。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D16、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（）。A.上市开放式基金（LOF）B.封闭式基金C.交易型开放式指数基金（ETF）D.所有的开放式基金【答案】D17、根据中国证券投资基金业协会的有关规定，下列属于会员权利的是（）。A.按规定缴纳会费?B.遵守协会的有关规定及各项决议C.维护协会的合法权益和声誉D.参加协会的活动，获得协会提供的服务【答案】D18、基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。A.I、II、III、ⅣB.I、ⅢC.II、IIID.I、II、III【答案】A19、基金招募说明书包含的重要信息包括（）。A.涉及基金管理人、基金托管业务的诉讼B.转换基金运作方式C.涉及基金财产的诉讼D.基金运作方式【答案】D20、证券投资基金根据投资理念分类，下列正确的是（）。A.增长型基金和收入型基金B.主动型基金和被动型基金C.在岸基金和离岸基金D.混合基金和另类投资基金【答案】B21、下列不属于基金重大事件的是（）。A.开放式基金发生巨额赎回并延期支付B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.25%C.延长基金合同期限D.基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动【答案】B22、对于持续持...