2022～2023证券从业资格考试题库及答案1.经审批的境内基金管理公司、证券公司的中国香港子公司可以将在中国香港募集的()资金投资于境內证券市场。A.美元B.人民币C.港币D.欧元正确答案：B2.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币()万元。A.4000B.5000C.3000D.1000正确答案：B3.下列关于混合资本债券的说法正确的有()。Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢⅣ正确答案：B4.目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。A.征收4%B.暂不征收C.征收1%D.征收2%正确答案：B5.我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。A.70B.80C.60D.90正确答案：B6.个人进行证券投资应具备的基本条件有()。Ⅰ.符合国家有关法律的规定Ⅱ.具备一定的经济实力Ⅲ.具有一定的产品知识Ⅳ.签署书面的知情同意书A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：D7.债券回购交易更多的是有()的属性。A.长期融资B.信用交易C.短期融资D.期货交易正确答案：C8.中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的()倍。A.1B.2C.3D.4正确答案：C9.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是().A.诚实守信、客户自担风险、分类管理B.规范运作、利益至上、公平公正C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益D.守法合规、公平公正、集中管理正确答案：C10.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章正确答案：A11.上证成分股指数采用()公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。A.几何加权价格指数B.基期加权价格指数C.简单算术价格指数D.派许加权综合价格指数正确答案：D12.2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是()A.《金融服务现代化法案》B.《格拉斯-斯蒂格尔法》C.《金融监管改革法案》D.《泛欧金融监管改革法案》正确答案：D13.证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近（）未受过刑事处罚。A.1年B.2年C.3年D.5年正确答案：C14.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()。A.公司债券B.金融债券C.企业债D.次级债券正确答案：B15.证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任正确答案：A16.在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时，税收规划人应给予提示，指出其可能产生的后果B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时，从业人员应及时修订其设计的税收规划C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划D.在特殊情况下，客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时，从业人员按法律规定或业务委托及时介入，帮助客户度过纠纷过程正确答案：C17.下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是()。A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险正确答案：C18.基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的()担任。A.国有企业B.证券公司C.人民银行D.商业银行正确答案：D19.证券公司出现重大风险，但具备下（）条件的，能够直接向国务院证券监督管理机构申请实...
