上交所董秘考试试题11.doc上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题一、判断题1、董事会秘书申报年度履职报告书和离任履职报告书的同时，应提交履职报告书的XBRL文件。2、证券交易所根据董事会秘书申报的履职报告书，结合日常监管工作中掌握的情况以及证监会、相关证监局及其他相关机构和部门的意见，对董事会秘书进行考核。3、未按时提交年度履职报告书的董事会祕书，以及在考核年度内被交易所公开谴责的董事会秘书，其年度考核结果为基本合格。4、在考核年度内被证券交易所通报批评的董事会祕书，其年度考核结果最高为基本合格。5、考核结果为不合格的董事会秘书，应在收到考核结果后5个交易日内向证券交易所提交整改计划。6、连续两次年度考核结果为不合格的董事会秘书，证券交易所将公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。7、证券交易所对上市公司董事会秘书考核的结果，代表证券交易所对该董事会祕书工作质量的保证。8、董事会秘书考核年度为每年的1月1日至12月31Ho9、上市公司董事会在完成对拟离任董事会祕书的离任审查后，应将离任审查情况向证券交易所报告。10、董事会秘书离任前，应向本所提交董事会秘书离任履职报告书，申报自前一年5月1日或自任职至离任时的工作情况。11、被交易所公开认定不适合担任上市公司董事、董事会秘书的董事会秘书应在离任前提交离任履职报告书，并接受交易所考核。二、单项选择题1、董事会秘书考核评分指标中“诚信情况”的比重为：A、15%B、20%C、25%D、30%2、董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作情况”的比重为:A、25%B、20%C、15%D、30%3、董事会秘书考核评分指标中“投资者关系管理工作情况”的比重为：A、10%B、20%C、15%D、5%4、董事会祕书考核评分指标中“协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况"的比重为：A、10%B、20%C、5%D、15%三、多项选择题1、证券交易所对上市公司董事会秘书的职责履行进行考核的内容包括:A、诚信情况；B、信息披露事务工作情况；C、投资者关系管理工作情况；D、股权管理工作情况；E、股东大会、董事会会议筹备组织工作情况；F、协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况；2、董事会祕书考核分为（）。A、季度考核；B、年度考核；C、责任考核；D、离任考核；3、董事会秘书应在每年的（）间，向证券交易所提交董事会秘书年度履职报告书，申报自前一年或自任职至今（）的工作情况。A、5月1日至5月15H；B、4月30日至5月10日；C、当年4月30日前；D、12月31日前；4、董事会秘书年度履职报告书包括以下哪些内容：人、本年度信息披露事务工作情况；B、本年度投资者关系管理工作情况；C、本年度股东大会、董事会会议筹备组织工作情况;D、本年度公司接受证券监管部门监管措施的情况；E、本年度本人对证券市场发展规范提出意见和建议的情况；5、在完成上市公司董事会秘书年度考核或离任考核后，证券交易所将考核结果()。A、相关情况对社会公布；B、通知上市公司董事会；C、备案；E、抄报有关主管部门；6、董事会秘书离任前未向证券交易所提交离任履职报告书的，()应督促该董事会祕书提交。A、上市公司董事会；B、上市公司监事会；C、上市公司监事会召集人；D、辖区证监局相关部门；7、董事会祕书离任履职报告书主要包括如下内容：A、离职原因；B、是否存在应向交易所报告的公司信息披露情况；C、对公司信息披露和规范运作情况的评价；D、自前次年度申报或自任职至离任时的履职情况；E、董事会秘书自行要求申报的其他情况。
