2022～2023证券从业资格考试题库及答案1.根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是()。A.买卖企业债券B.证券承销C.买卖国债D.买卖股票正确答案：B2.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A.5%B.10%C.20%D.30%正确答案：B3.资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。A.5B.10C.20D.30正确答案：B4.我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的A.上海期货交易所B.中国金融期货交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所正确答案：B5.在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户。A.中国人民银行B.中国结算公司沪深分公司C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：B6.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的A.持股5%以上的股东B.客户C.合格投资者D.持外聘顾问正确答案：A7.企业短期融资券应由已在()备案的金融机构承销。A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发改委正确答案：C8.债券价格变动风险随着期限的增加而()。A.不变B.增大C.下降D.无法确定正确答案：B9.金融期货的主要品种能够分为（）。A.股指期货B.金属期货C.利率期货D.外汇期货正确答案：ACD10.下列不属于基金份额持有人权利的是A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.分享基金投资收益正确答案：C11.市场风险管理的主要目的是A.确保将所承担的市场风险规模控制在可以承受的合理范围内B.消除风险C.转移风险D.提高收益率正确答案：A12.关于方差最小化法，说法正确的是（）。Ⅰ债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差Ⅱ求得追随误差方差最小化的债券组合Ⅲ适用债券数目较大的情况Ⅳ要求采用大量的历史数据A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C13.下列属于资金账户管理内容的是（）。A.证券账户的开户和销户B.资金账户的开户和销户C.开通客户交易委托品种D.证券转托管正确答案：BCD14.拉斯贝尔加权指数是指()。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指D.几何加权股价指数正确答案：A15.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。A.3个月B.6个月C.1年D.2年正确答案：D16.财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违反诚信的不良记录。A.12个月B.24个月C.36个月D.3年正确答案：B17.在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时，税收规划人应给予提示，指出其可能产生的后果B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时，从业人员应及时修订其设计的税收规划C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划D.在特殊情况下，客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时，从业人员按法律规定或业务委托及时介入，帮助客户度过纠纷过程正确答案：C18.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()。A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B.是经国务院批准的全国性证券交易场所C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人D.全国股份转让系统实行主办券商制度正确答案：C19.在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产正确答案：D20.中国外汇交易中心的主要职能包括()。Ⅰ.提供银行间外汇交易Ⅱ.提供网上票据报价系统Ⅲ.办理外汇交易的资金清算、交割Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：D21.各国证券市场监管的主要任务是A.调控证券市场与证券交易的规模B.保护投资者利益，营造公开、公...
