2022～2023证券从业资格考试题库及答案1.()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.诱骗投资者买卖证券罪C.金融诈骗罪D.窃取内幕信息罪正确答案：A2.下列不属于股票特征的是()。A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性正确答案：D3.下列关于β系数说法正确的是()。A.β系数的值越大，其承担的系统风险越小B.β系数是衡量证券系统风险水平的指数C.β系数的值在0～1之间D.β系数是证券总风险大小的度量正确答案：B4.以下关于战略性投资策略的说法，正确的有（）。A.常见的战略性投资策略包括买入持有策略、多一空组合策略和投资组合保险策略B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种不同C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动正确答案：D5.下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是()。A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险正确答案：C6.下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况正确答案：A7.募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。A.私募B.定向发行C.招募D.公开募集正确答案：D8.上证成分股指数采用()公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。A.几何加权价格指数B.基期加权价格指数C.简单算术价格指数D.派许加权综合价格指数正确答案：D9.下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务正确答案：ABC10.以下不属于非法金融业务活动的是()。A.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款B.未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资C.非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖D.制造、贩卖假币金额巨大正确答案：D11.通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金A.期权出售者B.期权买卖双方均C.期权买卖双方均不D.期权购入者正确答案：A12.1988年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式正确答案：C13.地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。A.到期续发收入B.国企收入C.税收能力D.公共设施收入正确答案：C14.设立证券登记结算机构是()的职能之一。A.证券交易所B.中国证监会C.证券业协会D.地方人民政府正确答案：A15.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态A.随即消失B.依然存在C.自动终止D.转为股票正确答案：B16.张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某正确答案：C17.关于交易制度的说法，正确的是()。A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出正确答案：D18.为保证资产证券化业务中资金...
