2023年黑龙江期货从业资格期货法律法规投资者适当性制度试题VIP专享VIP免费

2023年黑龙江期货从业资格期货法律法规：投资者适当性制度试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、与普通投机交易相比，套利者在一段时间内__。A．只进行多头操作B．只进行空头操作C．同时进行多头和空头操作D．先进行一种操作再进行另一种操作2、客户交易保证金局限性，期货公司履行了告知义务而客户未及时追加保证金，客户规定保存持仓并经书面协商一致的，穿仓导致的损失，经纪公司（）。A．不承担责任B．承担次要补偿责任C．承担重要补偿责任，最高不超过80%D．所有承担补偿责任3、期货从业人员在执业过程中碰到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或也许发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的也许性及有关情况，当无法避免时，（）。A．应当以投资者的利益为主B．应当以期货公司的利益为主C．应当以交易所的利益为主D．应当保证投资者的利益得到公平的对待4、期货公司应当在后为客户提供交易结算报告．A：每周交易闭市B：每年财务结算C：每次交易完毕D：每日交易闭市5、原则是指从业人员提出建议和结论不得违反社会公众利益，不得运用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或别人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大漏掉、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议A：独立诚信B：谨慎客观C：勤勉尽职D：公开公平公正6、基金托管人的重要职责有__。A．记录，报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息B．保管基金资产，计算财产本息，催缴钞票证券的利息C．对期货投资基金进行具体的交易操作D．签署基金决算报告7、CME的3个月欧洲美元期货合约的标的物是期限为3个月期本金的欧洲美元定期存单。A：1000美元B：10000美元C：100000美元D：100万美元8、负责组织期货从业资格考试。A：国务院B：期货公司C：中国证监会D：中国期货业协会9、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中__的标准品的质量等级为标准交割等级。A．质量最优B．价格最低C．最通用D．交易量较大10、美国期货市场之法规有a.其它相关行政命令、法院判例b.期货交易实务法案c.商品交易法d.商品期货交易委员会管理规则，依其法律位阶由高至低应为:A：abcdB：bacdC：dbcaD：cdba。11、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。A．商业票据期货B．国债期货C．欧洲美元定期存款期货D．资本市场利率期货12、期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。A．财政部B．期货公司C．期货交易所D．中国证监会13、回归直线与各个观测点的接近限度称为回归直线对数据的A：偏离度B：摆动度C：拟合优度D：隅合度14、下列关于股票市场风险与股指期货的说法，对的的有__。A．投资组合可以减少非系统性风险，但无法减少系统性风险B．发生系统性风险时，各种股票的市场价格会向同一方向变动C．具体交易时，股指期货合约的价值是用指数的点数乘以某一既定的货币金额D．通过股指期货可以减少系统性风险15、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。A．1B．3C．5D．1016、由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚．A：6个月B：12个月C：1年D：3年17、有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额达成亿元人民币；期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。A：8B：10C：6D：1518、形成效率市场的前提涉及__。A．投资者数目不宜过多B．投资者都以利润最大化为目的C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场D．投资者对新的信息的反映和调整可迅速完毕19、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。A．合法性B．真实性C．完整性D．准确性20、假如某会员制期货交易...