XX公司9000认证风险评估与应对措施表序号风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门监督检查和评价1战略风险战略缺失风险因缺乏战略计划的导航，致使公司目标无法达成和迷失发展方向。可能发生严重A规避风险1建立和运行《质量目标管理程序》按公司战略管理要求制定公司发展战略和经营计划；2.快速制定战略计划纲要以应对紧急情况。管理层质量部有效1战略风险战略错误风险因实施盲目多元化扩张的战略计划，导致出现经营困境。可能发生严重A规避风险1建立和运行《质量目标管理程序》，定期检讨战略实施情况，并及时采取战略调整计划；2.快速制定战略调整纲要以应对紧急情况。质量部管理层财务部有效2市场风险未能应对市场变化，如顾客要求的改变，导致市场份额下降。可能发生严重A减少风险1.安排专人关注并收集市场变化信息；2.关注行业龙头企业市场动态，并采取跟随的措施；3•分阶段降低，巩固市场份额；4•吸引新老顾客管理层物资部有效2市场风险未能应对产品的供需及价格变化。可能发生严重A减少风险及时调整价格管理层物资部有效2市场风险未能应对潜在竞争者的崛起可能发生严重A减少风险1.指定专人关注行业市场动态；2.制定应对方案管理层物资部有效序号风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门监督检查和评价3法律风险公司不符合合规义务的要求可能发生严重A规避风险1.建立和运彳丁质量、环境及职收健康安全管理体系；2.制定目标、控制措施予以管理法务部有效公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》导致罢工、监管部门重大经济处罚等后果。可能发生严重A规避风险1.建立和完善公司规章制度；2.努力提高员工待遇；3.由公司对规章制度进行合规性评审；法务部有效违反《屮华人民共和国职业病防治法》导致重大经济处罚和重大经济损失以及职业病的发可能发生严重A规避风险1.建立和运行“职业病防治管理规定”。并由质量部定期检查运行情况；法务部有效3法律风险废弃物排放违反法律法规要求可能发生严重A分担风险1.建立和运行“固体废弃物处置管理办法”；2.与有废弃物回收资质的公司联系，签订回收协议，以应对紧急情况法务部有效3法律违反《中华人民共和国不正当竞争法》极少发生一般B减少风险1.充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求”2•快速与法律顾问商定解法务部有效3风险违反《中华人民共和国产品质量法》极少发生一般E减少风险1.充分了解市场和客户需求.了解产品相关的国家行法务部有效业标准及法律法规要求；2•快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况序号风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门监督检查和评价4财务风险公司税务工作不符合税收基本法规极少发生严重B减少风险1、建立和运行“财务管理制度”；2.与税务部门积极沟通财务部有效4财务风险违反发票管理法规极少发生一般B减少风险1.建立和运行“发票管理制度”；2•快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况财务部有效4财务风险合同内容违反《合同法》等相关法律和法规可能发生-般B减少风险1•建立和运行“合同管理办法”；2•快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况各业务单位法务部有效4财务风险税务风险部份开支费用，没有正规发票入账，导致：A年终汇算清缴需补缴部份税款；B如税局查账则需补缴更多税款及罚款可能发生一般B减少风险1•建立和运行“费用报销管理规定”，要求所有开支事项必需取得合法发票；2•快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况财务部有效4财务风险资金风险由于客户付款周期较长，应收款项受个别客户影响未能如期到账.造成资金链衔接不上.可能发生严重A分担风险1•物资部与客户保持良好沟通关系，财务与银行保持良好合作关系；2•寻求银行或保险公司（质押保险）支持财务部各业务单位有效4财务舞弊员工以故意的行为获可能发生-般B减少风建立和运行“财务管理制度”，进行财务审法务部有效风险风险得不公平或非正当的收益险计和专项稽查；快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情...
