期货从业人员管理办法课件•期货从业人员概述contents•期货从业人员资格管理•期货从业人员行为规范•期货从业人员监管制度•期货从业人员自律组织•期货从业人员法律责任及处罚目录CHAPTER期货从业人员概述期货从业人员的定义0102期货从业人员的分类期货从业人员的职责和权利期货从业人员的职责和权利3.推广期货市场和业务，提高市场认知度和客户满意度。4.不断提升自身素质和业务能力，提高服务质量和水平。期货从业人员的权利主要包括期货从业人员的职责和权利01020304CHAPTER期货从业人员资格管理期货从业人员的资格考试010203考试科目考试形式考试难度期货从业人员的资格申请申请流程申请条件申请材料期货从业人员的资格年检年检时间年检内容年检方式CHAPTER期货从业人员行为规范期货从业人员的基本行为准则01020304遵守法律法规诚实守信勤勉尽责保守秘密期货从业人员的职业道德规范尊重客户廉洁自律。文明服务自我约束期货从业人员的禁止行为未经授权擅自开展业务误导客户期货从业人员不得未经授权擅自开展业务，如擅自为客户提供投资建议、代理客户交易等。期货从业人员不得向客户提供虚假信息或者误导性的宣传，以骗取客户的信任和委托。挪用客户资金泄露客户信息期货从业人员不得挪用客户的资金或者利用客户的账户进行非法交易。期货从业人员不得泄露客户的账户信息、交易信息等敏感信息，以保护客户的合法权益。CHAPTER期货从业人员监管制度期货市场监管机构中国证券监督管理委员会（CSRC）010203交易所行业协会期货市场监管制度保证金制度每日无负债结算制度持仓限制制度强行平仓制度期货市场监管措施严格审查期货公司的准入资格强化风险意识培训加强市场巡查建立信息披露制度CHAPTER期货从业人员自律组织期货行业协会期货行业协会通常负责制定行业规范、加强从业人员自律管理、开展培训和宣传等工作，为会员提供服务和支持。期货交易所自律组织期货交易所自律组织是期货交易所及其会员组成的自律性组织，旨在加强期货市场的监管和自律管理，保障市场公平、公正和透明。期货交易所自律组织通常负责制定市场规则、监管会员行为、处理违规事件等工作，以维护市场秩序和稳定。期货公司自律组织CHAPTER期货从业人员法律责任及处罚期货从业人员违法行为的法律责任民事责任行政责任刑事责任期货从业人员在从事期货业务时，因违法违规行为给客户造成经济损失的，应当承担民事赔偿责任。期货从业人员违反相关法律法规和规章制度的，将受到行政处罚，包括警告、罚款、撤销从业资格等。对于涉嫌犯罪的期货从业人员，将依法追究刑事责任。期货从业人员违规行为的处罚方式0102警告罚款对违规行为人进行口头或书面警告，提醒其注意行为规范。对违规行为人进行经济处罚，以惩罚其违规行为。撤销从业资格行业禁入撤销违规行为人的期货从业资格，禁止其继续从事期货业务。对严重违规行为人，禁止其从事期货行业，以维护市场秩序。0304对期货从业人员的监管措施及法律责任监管措施法律责任WATCHING
