金融法规知识竞赛题库及答案一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．世界上最早、最有影响的股价指数是(A)。A．道‐琼斯股票价格平均指数B．金融时报指数C．日经指数D．纳斯达克指数2．证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括(D)。A．对基金业实行严格监管B．对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制基金定期进行充分及时的信息披露D．基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配3．在我国，(A)负责对基金活动实施监管。A．中国证监会B．中国银监会C．中国保监会D．中国证券业协会4．基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向(D)支付基金收益。A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人5．封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后(C)退还基金投资人。A．10日内B．10个工作日内C．30日内D．30个工作日内6．负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是(D)。A．商业银行B．专业基金销售机构C．证券公司D．基金管理人7．我国开放式基金的赎回方式是(C)。A．数量赎回B．金额赎回C．份额赎回D．批量赎回8．基金管理公司最高的决策机构是(D)。A．研究部B．交易部C．投资部D．投资决策委员会9．下列各项中，属于基金面临的外部风险的是(A)。A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险10．基金的各项资产利息的计提方式为(C)。A．按周计提B．按月计提C．按日计提D．按季计提11．(C)是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。A．虚假记载B．误导性陈述C．重大遗漏D．欺诈客户12．基金销售由(A)负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。A．基金管理人B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构13．下列不属于基金市场营销特殊性的是(D)。A．专业性B．适用性C．服务性D．一次性14．下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是(B)。A．证券公司B．保险公司C．证券咨询机构D．基金管理公司直销中心15．基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于(A)只的基金进行评级或单一指标排名。A．10B．12C．15D．2016．我国基金销售法规体系中的核心法律是(C)。A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金销售管理办法》17．从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为(D)，通过者获得基金销售从业许可。A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》18.公司型基金以(A)的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧19.证券投资基金在(A)被称为“共同基金”。A.美国B.英国C.香港D.日本20.开放式基金(D)公布基金单位资产净值。A.每年B.每季度C.每周D.每日21.个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设【A】个基金账户。A.1B.2C.3D.422.经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是(B)。A.天骥基金B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰23.(B)通常又被称为交易所交易基金。A.LOFB.ETFC.QDIID.PE24.基金投资人承担的义务不包括(B)。A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动25.我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是(D)周岁。A.16～60B.16～70C.18～60D.18～7026.在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的(A)。A.教育背景B.投资规模C.风险偏好D.对投资资金流动性和安全性的要求27.(A)是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A.基金销售适用性B.基金销售收益性C.基金销售风险性D.基金销售搭配性28.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于(D)年。A.3B.5C.10D.2029.下列不属于常见的基金回报率计算期间的是(B)。A.最近一月B.最近两月C.最近...
