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1真题汇总一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是()。A.降低非系统风险B.透明和信息公开C.保护投资者D.降低系统风险A2.下面不属于我国金融债券的是()。A.央行票据B.证券公司债券C.财务公司债券D.信用公司债券D3.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名()。A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事B4.按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有()。A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议D制定内部基本管理制度、利润分配方案和弥补方案、决定公司内部管理机构的设置，由公司的董事会决定。5.我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以()的罚款。”A.3万元以下B.3万元改上10万元以下C.10万元以上D.1万元以上5万元以下B6.国际债券是指()。A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券2B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券C国际债券的对象是外国投资者，以外国货币为面值，在国际证券市场发行，所以C选项正确。7.股票最基本的特征是()。A。风险性B。流动性C。永久性D。收益性D8.()是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。A.政策风险B.经济周期波动风险C.利率风险D.系统风险A政府政策变动导致的证券市场波动，属于政策风险。9.我国现阶段，资信评级机构在性质上具有()。A.独立性B.非独立性C.连带性D.相关性A资信评级机构从事证券评级业务时，要遵循独立、客观、公正的原则，证券评级业务部门与其他业务部门保持独立。10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A.35%B.45%C.55%D.65%A11.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前()名股东的。可以由上市公司自行销售。A.5B.10C.15D.20B12.公司剩余资产分配的程序是()。A.分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务3B.支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东C.支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D.支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东D为了维护职工和债券人利益，工资和债务的分配顺序要排在股东权利之前。13.股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。A.发行公司B.证监会的当地派出机构C.主承销商D.承销团C这是《中国证监会股票发行核准程序》的规定。14.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是()。A.招股意向书B.招股说明书C.上市公告书D.定期报告文件D15.引起股价变动的直接原因是()。A.公司的盈利水平B.景气变动C.供求关系的变化D.市场利率C16.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A.20%B.25%C.30%D.40%B17.下面不属于金融债券的是()。A.央行票据B.保险公司债券C.证券公司债券D.证券公司短期融资债券B新中国金融债券得到长足发展，种类也日益增多，重要有以下几类：(1)央行票据;(2)证券公司债券;证券公司依法发行的约定在一定期限内还本付息的一种有价证券。(3)商业银行的次级债券;商业银行的次级债券是指商业银行发行的本金和利息的清偿顺序在商业银行的其他负债之后，先于商业...