1真题汇总（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．证券监管机构根据()和各项业务的()，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。A．谨慎监管原则、风险程度B．严格审批原则、风险程度C．严格审批原则、盈利程度D．谨慎监管原则、盈利程度2．证券服务机构为上市公司制作和出具报告或法律意见等文件时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料进行核对和验证，但是下列是不需要核对和验证的是（）A．客观性B．真实性C．准确性D．完整性3．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经（）批准。A.证券监督管理机构B.中国海关C.外汇管理局D.商务部4．证券登记结算公司作为中央对手方，与（）之间完成证券和资金的（）结算。A．投资者、净额B．证券公司、净额C．投资者、全额D．证券公司、净额5．证券自营业务是指证券公司()为公司买卖（）依法买卖()发行的证监会认可的证券行为。A．以自己的名义，通过专业自营席位进行，公开B．以自己的名义，通过证券交易所进行，非公开C．以自己的名义，通过专业自营席位进行，非公开D．以自己的名义,通过证券交易所进行，公开6．证券公司取得IB资格的条件不包括（）A．全资拥有一家期货公司B．与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格C．与具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格的期货公司合作D．控股一家期货公司7.以下关于债券的基本性质描述错误的是（）。A.债券是一种虚拟资本B.债券独立于实际资本之外C.债券反映和代表一定的价值D.债券人是公司内部利益相关者参考答案：D(债权人不同于公司股东,是公司外部利益相关者)8.债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬，是债券的（）。A．偿还性B．收益性C．流动性D．安全性9.通常被称为‘金边债券’的是（）。A．国家债券B．金融债券C．政府债券D．企业债券10.为了特定的政策目标而发行的国债（）。A．记账式国债B．凭证式国债C．特别国债D．特种国债11.发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券是（）。2A．保证公司债券B．可转换公司债券C．收益公司债券D．信用公司债券12.表明债券能为投资者带来一定收入，即债券投资回报的是（）。A．收益性B．偿还性C．安全性D．流动性答案：A13.由于欧洲债券是不以发行市场所在国的货币为面值，故也成为（）。A．国际债券B．外国债券C．无国籍债券D．国籍债券14.我国第一只开放式基金诞生的时间是（）。A．2000年B．2001年C．2005年D．2006年15.主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，投资风险又可能小于股票的是（）。A．基金B．股票C．债券D．保险16.风险较低，适合稳健投资者的基金是（）。A．国债基金B．股票基金C．货币市场基金D．平衡基金17.既可以在交易所二级市场进行买卖，又可以申购、赎回的基金运作方式是（）。A．开放式基金B．股票基金C．ETFD．保本基金18.基金托管人与（）签订托管协议。A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金保管人D．基金托管人19证券投资基金收入不包括以下哪项（）A.利息收入B.劳务收入C.投资收益D.红利收入20.货币市场基金不得投在（）级以下的资产支持证券A.AAA级B.AA级C.A级D.B级（二）不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）1.证券交易所内证券交易竞价原则为（）A．时间优先B．大资金优先C．客户优先D．价格优先2.证券经营机构从事证券经纪业务时须遵守下列规定（）。（1分）A．未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务B．不得接受客户全权委托C．不得向客户保证交易收益或者允许赔偿客户的投资损失D．不得在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割3.证券登记结算公司为证券交易提供（）服务时，结算参与人应该按照（），足额交付证券和资金，并提供交收担保。（1分）A．净额结算B．全额结算C．货银对付原则D．每日无负债结算原则4.证券登记结算公司可以（）。A．证券账户的设立B．结算账户的设立C．证券账户的管理D．结算账户的管...
