单选题1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按购买或出售一定数额的基础工具的权利。AA：双方协定价格B：现货价格C：到期日价格D：市场价格2.金融期权的交易双方的权利和义务是。AA：期权的卖方必须履行义务，买方可以放弃其权利B：期权的卖方必须履行义务，买方必须行使其权利C：期权的卖方不一定履行义务，买方必须行使其权利D：期权的卖方不一定履行义务，买方可以放弃其权利3.第一个股票指数期货于1982年在推出，标志着股指期货的诞生。AA：芝加哥期货交易所B：芝加哥商品交易所C：美国堪萨斯农产品交易所D：纽约期货交易所4.可转换公司债券的票面利率一般相同条件的不可转换公司债券。DA：等于B：等于或高于C：高于D：低于5.美式权证持有人行权的时间。AA：可以在权证失效日之前任何交易日B：可以再失效日当日C：可以在失效日之前一段规定时间内D：可以再失效日之后一段规定时间内6.金融衍生工具产生的最基本原因是。DA：新技术革命B：金融自由化C：利润驱动D：避险7.在金融期货交易的实际操作中，绝大多数的期货合约都在到期日之前进行。AA：对冲平仓B：现金交割C：实物交割D：买入期货8.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为。BA：5B：25C：50D：1009.可转换债券的要素不包括。CA：票面利率B：转换期限C：转换金融D：有效期10.由于期货合约是标准化产品，在实际操作中很难找到与现货头寸完全吻合的期货合约，所以采用的替代合约进行操作，由此带来的风险成为。CA：市场风险B：操作风险C：基差风险D：系统风险11.两个或两个以上的同事按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金的金融交易是。AA：互换B：期货C：期权D：远期12.我国证券公司的设立实行审批制，由依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。BA：中国人民银行B：财政部C：中国银监会D：中国证监会13.证券公司应当按一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。AA：5%B：10%C：15%D：20%14.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或进行证券服务业务（）年以上的经验。AA：2B：3C：4D：515.关于证券中介机构叙述错误的是（）。CA：证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类B：证券经营机构专营证券业务的金融机构C：证券服务机构指为证券市场提供相关服务的非法人机构D：证券服务机构的设立，需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准。16.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。AA：10B：15C：20D：2517.不属于证券服务机构的是（）。BA：会计师事务所B：证券登记结算公司C：投资咨询机构D：资信评级机构18.证券公司风险控制指标中，不正确的是（）。DA：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B：净资本与净资产的比例不得低于40%C：净资本与负债的比例不得低于8%D：净资产与负债的比例不得低于10%19.我国第一家专业性证券公司是（）。BA：中信证券公司B：深圳特区证券公司C：海通证券公司D：华泰证券公司20.大宗交易的交易时间是正常交易日。BA：收盘前的任意时间B：收盘后的限定时间C：收盘前的限定时间D：收盘后的任意时间21.场外交易市场采取的组织方式是。CA：经纪制B：自助值C：做市商制D：代理制22.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在收盘价的正负或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确成交价，并经证券交易所确认后成交。BA：20%B：30%C：50%D：60%23.我们平时所说的道琼斯指数是指它的。AA：工业股价平均数B：运输业股价平均数C：股价综合平均数D：公用事业股价平均数24.战略投资者是与发行人业务联系紧密切欲长期持有发行公司股票的机构投者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于个月。DA：3B：6C：9D：1225.股份有限公司申请股票上市应当符合的条件不包括。CA：股票经国务院证券监督管理机构核准...
