风险和机遇评估与应对管理程序1目的本程序规定了应对风险和机遇的职责、内容、过程、方法与要求，以确保管理体系实现其预期结果，增强有利影响，避免或减少不利影响，实现改进。2、适用范围本程序适用于公司各部门及项目经理部与风险和机遇管理有关的一切活动。3术语和定义3.1企业环境：是指一些相互依存、互相制约、不断变化的各种因素组成的一个系统，是影响企业管理决策和生产经营活动的现实各因素的集合。包括企业的内部环境和外部环境。3.2风险：未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业风险按其内容不同可分为战略风险、财务风险、商业风险、营运风险等。3.3机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。3.4风险评估：是对所收集的风险管理信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行的风险评估，具体包括风险识别、风险分析和风险评价、应对措施等步骤，其目的在于查找和描述企业风险，评价所识别出的各种风险对企业实现目标的影响程度和风险价值给出风险控制的优先次序并选择应对措施加以实施等。风险评估采取定性与定量相结合的方法，包括问卷调查、专家咨询、访淡、集体讨论、情景分析、统计分析、模拟分析、管理工具分析等。4职责和权限4.1管理者代表负责组织、领导风险和机遇的识别工作，确定公司面临的风险和机遇，并确保应对风险和机遇的措施得到确定和执行。4.2各部门负责识别本部门活动过程有关的风险和机遇，并按照有关规定，执行应对风险和机遇的措施。4.3工程管理部负责汇总公司风险和机遇清单，以提供管理者代表确定公司面临的风险和机遇的参考和依据。5管理内容或程序5.1应对风险和机遇的控制流程明确内、外部因风险和机遇风险和机风险和素、►应的识别和遇应对措机遇的5.2考虑因素5.2.1在识别和确定风险和机遇时，应考虑对公司质量、环境和职业健康安全管理体系有影响的各种内、外部因素以及相关方的要求。5.2.2对公司管理体系有影响内、外部因素包括正面和负面的要素和影响。对于外部因素，可从国内外和本地的法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济等方面进行考虑；对于内部因素，可从公司的价值观、文化、知识、绩效等方面进行考虑。5.2.3与管理体系有关的相关方可能包括：业主(建设单位)、总承包方、用户、公司股东、公司员工、供应商、分包方、银行、监管部门、工会、合作伙伴、竞争对手或其他对公司有负面影响的团体。5.3风险和机遇的识别和确定5.3.1风险与机遇识别时机管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、相关方的需求和期望变化、新项目开工，原则上风险与机遇的识别一年不能低于一次。5.3.2风险和机遇分类5.3.2.1质量风险和机遇：a)直接质量风险：工程质量问题，导致返工、返修、赔偿等风险。b)间接质量风险：工程交付使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。5.3.2.2环保和安全风险和机遇a)直接环保和安全风险：环境污染和安全事故，导致停工、罚款、赔偿、刑事责任等风险。b)间接环保和安全风险：发生了环境污染和安全事故，企业可能降级、停止招投标等风险。注：上述风险一般通过危险源、环境因素识别评价和策划控制措施进行管理。5.3.2.3环境风险和机遇：a)自然环境：主要体现在不同地区经济发展、人文、法规的不同，带来的风险亦有不同。b)法规、政策环境：国家法规及宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。c)经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。5.3.2.4经营风险和机遇：a)原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。b)员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。c)设备：设备出现意外的故障，甚至损坏等。d)供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。e)法律纠纷：消费者投诉等潜在的法...
