2015年下半年内蒙古证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题VIP免费

2015年下半年内蒙古证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会__。A．进行整理B．继续向下C．反转向下D．不能判断2、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。A．10万元以上15万元以下B．15万元以上20万元以下C．20万元以上50万元以下D．30万元以上50万元以下3、资产评估报告书必须由__。A．资产评估机构独立撰写B．资产评估委托方独立撰写C．政府主管部门撰写D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写4、可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+45、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。A．证券公司B．保险公司C．基金管理公司D．商业银行6、证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。A．5%B．10%C．15%D．20%7、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。A．当日最高和最低成交价格之间B．当日已成交的平均价C．当日最高成交价D．当日最低成交价8、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．清算B．交收C．成交D．竞价9、基金资产的所有人为__。A．基金管理人D．基金托管人C．基金份额持有人D．基金销售机构10、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的__。A．30%B．50%C．70%D．80%11、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。A．发行保荐书B．财务报表及审计报告C．内部控制鉴证报告D．发行公告12、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。A．制定融资融券业务的基本管理制度 B．制定融资融券业务操作流程 C．融资融券业务的具体管理和运作 D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作13、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__正式实施。A．《管理暂行办法》B．《证券投资基金会计核算办法》C．《货币市场基金管理暂行办法》D．《中华人民共和国证券投资基金法》14、关于托管人职责的描述，不正确的是（）。A．对所托管的不同基金财产分别设置账户B．为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见15、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。A．期末基金份额净值B．期末可供分配基金份额利润C．加权平均基金份额本期利润D．净值增长指标16、公开发行的可转换公司债券，如果存在__的情况，应当召开债券持有人会议。A．公司持有金额较大的交易性金融资产B．保证人或者担保物发生重大变化C．净资产收益率平均低于6%D．被注册会计师出具保留意见的审计报告17、所有关于基金绩效衡量的指标均是__。A．事前衡量B．事后衡量C．全面衡量D．局部衡量18、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。A．建设国债B．特种国债C．赤字国债D．战争国债19、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于__。A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为20、在我国，基金管理人只能由__担任。A．商业银行B．信托投资公司C．基金管理公司D．证券公司21、境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。A．港元B．美元C．人民币D．上市地货币22、根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。A．B股B．A股C．债券D．基金23、（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。A．基金投资者，基金托管人B．基金管理人，基金投资者C．基金管理人，基金托管人D．基金销售人员，基金投资者24、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融证券25、上市公司公开发行新股的一般规定要...