2015年下半年山西省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列处于成熟期的行业有__。A．电子商务B．个人电脑C．电力D．纺织2、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院3、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是__。A．人民币信用互换交易B．人民币汇率远期交易C．人民币利率互换交易D．人民币利率远期交易4、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略5、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券6、投资组合保险策略的支付模式是（）。A．直线 B．凹型 C．凸型 D．波浪线7、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业8、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的__%。A．20B．30C．25D．359、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A．期权买卖双方均B．期权买卖双方均不C．期权购入者D．无担保期权出售者10、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。A．7B．15C．30D．4511、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具12、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。A．同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序13、下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制14、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%D．于2005年首个交易日发布15、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．清算B．交收C．成交D．结算16、证券公司的__决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。A．业务执行部门B．业务决策机构C．分支机构D．董事会17、下列各项中，属于债券票面基本要素的是__。A．债券的发行日期B．债券的列期日期C．债券的承销机构名称D．债券持有人的名称18、需办理席位变更的情形不包括__。A．营业部迁址B．公司更名C．席位转让D．总经理变更19、我国证券交易所采用的交易方式为（）。A．专家经纪人制B．经纪制C．自助方式D．做市商制20、网上竞价发行方式的缺陷是__。A．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C．经济高效性D．股价易被机构大资金操纵21、__指在申购或赎...
