2015年上半年河北省基金从业：基金绩效衡量试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、考察基金经理投资哲学的要点有__。A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益2、公司发行股票所筹集的资本属于____A：借入资本B：自有资本C：国有资本D：个人资本3、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A．证券市场基础知识B．证券投资基金C．证券交易D．证券投资基金销售基础知识4、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限5、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段6、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益7、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。A：3B：6C：9D：128、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料9、以下属于银行业金融机构的有__。A．商业银行B．证券公司C．城市信用合作社D．农村信用合作社10、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行__。A．每日计提B．每周计提C．按周支付D．按月支付11、在我国，基金行业自律性组织是__。A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司12、下列属于基金管理人具体职责的有__。A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值13、着重对管理公司本身素质的衡量属于____A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量14、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例15、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格16、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票17、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。A．偏保守的平衡资产配置B．偏进取的平衡资产配置C．长期投资的权益投资工具D．固定收益工具18、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行19、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为20、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是__。A．公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类B．私募证券比公募证券面临更严格的审查条件C．公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者D．公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要21、按____分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A：证券的交易主体不同B：证券交易的场所C：证券...
