银行案件防控试题一VIP专享VIP免费

================精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，欢迎阅读下载==============银行案件防控试题（一）中小金融机构案件风险防控实务考试题一、填空1.安全保卫工作主要包括、库款押运、营业所的安全以及枪支弹药管理等内容。2.尾箱分为和物理尾箱。3.印章证卡、、尾箱是银行业务经营活动的基本要素。4.卡基支付工具包括、贷记卡和储值卡。5.操作风险是产生银行案件的主要根源，是操作风险的重要表现形式。6.四项制度是指：干部交流、、强制休假、亲属回避。7.加强安全保卫工作，实现人防、物防、相结合，切实防范抢劫、盗窃、诈骗案件和各类安全事故，是维护银行资金财产和员工人身安全的重要保障。8.票据贴现业务分为贴现、转贴现、。9.信用贷款是指依据借款人的发放的贷款，借款人不需要提供担保。10.企业文化是指企业的、经营哲学和管理风貌，包括--------------------精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载---------------------~1~================精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，欢迎阅读下载==============价值标准、经营哲学、管理制度、思想教育、行为准则、道德规范、文化传统、风俗习惯以及企业形象等。二、判断题1.银行风险是指银行在经营活动中，于各种不确定因素而导致其损失或盈利能力下降的可能性。2.所谓案件防控机制建设长效机制，指工作系统中各子系统、各项工作之间长期有效的相互影响、相互作用的过程和方式。13.抵押贷款是指按照《担保法》规定的抵押方式，以借款人或第三人的财产作为抵押物发放的贷款。4.贷款业务是指银行或其他金融机构发挥信用中介职能，按一定利率将资金出借给资金需求者，并不用约定期限归还的经济行为。5.银行承兑汇票的承兑与贴现业务，是金融机构信贷业务，是企业融通资金的重要渠道。6.银行印章主要包括行政印章、业务印章、财务印章、贷款合同专用章、风险专业章、银行预留印鉴等。7.查询、冻结、扣划主要风险点是执法工作人员身份、--------------------精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载---------------------~2~================精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，欢迎阅读下载==============执法文书公函、资金扣划。8.挂失业务包括存单挂失、密码挂失和印鉴挂失。9.内部控制源于内部牵制，指组织内部各个岗位、各项职能之间或流程中相互制约、相互监督的制度和机制，是管理层为实现预期目标而采用的管理方法、措施。10.对于特殊存款客户可以不用实名。三、单选题1.是指专职押运人员将银行现金、有价证券、重要空白凭证、贵重物品等安全运送制定地点。A.收押B.送运C.押运D.守运2.不可以存放在金库中的物品为A.人民币B.书籍C.金银D.有价证券3.是职业行为规范的总称，职业行为是指从业人员在具体工作岗位上履行特定职责的行为。A.职业守则B.职业操守C.职业习惯D.职业范畴4.必须本人办理，不允许代办。2A.存款业务B.取款业务C.密码挂失D.口头挂失5.营业期间，柜员临时离开岗位，必须退出，做到人离卡收。A.系统B.操作界面C.密码D.关机~3~--------------------精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载---------------------================精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，欢迎阅读下载==============6.银行业是一个高度依赖负债经营的行业，是银行的生命线。A.合规B保密C.声誉D.尽责7.下列选项中不是重要空白凭证的是A.存单B银行卡C.支票D.借据8.下列不是银行印章的是A.纪检委公章B业务专用章C.财务专业章D.银行预留印鉴9.是指按照《担保法》规定的质押方式，以借款人或第三人的动产或权利作为质物，按照一定的比例发放的担保贷款。A.质押贷款B.动产质押贷款C.权利质押贷款D.抵押贷款10.营业终了，业务印章必须随现金入库保管。对于行政公章、重要业务印章，实行“双人保管、”的原则，即实行用印审批登记制度，印章双人保管、共同见证、使用分离。A.相互监督B.约束监督C.相互制约D.相互复核四、多项选择1.自助设备的主要风险点A.设备性能B.设备安全度C.设置地点...