1工程建设企业HSE体系量化审核检查表要素5.3-策划（危害辨识与风险评价）受审核单位：受审核部门：审核时间：审核要素审核项目审核内容检查表代码评分说明板块审核审核发现检查数量存在问题数量3、危害辨识、风险评价和控制措施（800分）危害辨识与风险评价（440分）1.建立危害因素辨识、风险管控管理制度和程序文件。（10分）whbs-11•审核企业、二级单位（一般不少于2个），查阅资料。分级建立了危害因素辨识和风险管控管理办法或明确了相关管理要求。全部满足，得5分；其他情况，由审核员判断得0-4分。2•审核企业和二级单位、基层单位/项目部的生产、安全环保、技术、科研等部门，查阅资料，各管理层级、业务部门、管理环节对分管范围内的危害辨识、风险防控工作明确了管理范围、工作程序和监督、指导直线下级等责任，责任清晰，管理流程和要求明确。全部满足的，得5分；其他情况，由审核员判断得0-4分。2•根据实际，明确了适用的危害辨识方法，并对相关人员进行了培训，相关人员有能力正确掌握要求。（60分）whbs-21•审核企业、二级单位（一般不少于2个）和基层单位/项目部（一般不少于2个），查阅资料和访谈生产、设备、技术、安全环保等部门负责人、项目经理及相关业务管理人员、关键岗位员工，清楚相关职责，了解掌握不同业务应采取的危害辨识方法和工作流程。全部做到的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。2•查阅资料、访谈人员，企业、二级单位和基层单位/项目部（包括承包商），分别结合实际组织对与危害辨识相关人员进行了培训，培训面达到了100%。全部做到，得30分；其他情况，由审核员判断得0-40分。3•访谈相关人员，经培训的人员能够理解和正确使用危害辨识方法。全部满足，得20分；其他情况，由审核员判断得0-16分。3.成立危害因素辨识和风险评价小组（30分）whbs-31•审核企业、二级单位、基层单位/项目部，查阅资料。分别成立了由第一责任人（或授权其他负责人）任组长的危害因素辨识和风险评价小组；全部满足，得10分；2其他情况，由审核员判断得0-8分。2.危害因素辨识和风险评价小组成员应涵盖设计、施工、技术、设备、采购、安全环保、质量、项目管理等相关专业，人员应具有相关工作经验。项目部评价小组应包括承包商相关人员。全部满足，得20分；其他情况，由审核员判断得0-16分。4.按规定开展危害因素辨识与风险评价活动(180分)whbs—41•查阅资料或访谈。企业每年至少组织一次危害因素辨识和风险评价活动(20分)：(1)企业总部机关各部门/直属单位的负责人应组织本部门、本单位人员对业务管理范围内的业务活动、工作环境、人员出行等危害因素进行辨识，建立危害因素清单，评价确定重大危害因素。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。(2)企业总部机关各业务部门应对业务分管范围内的下级对口专业部门上报的重大危害因素进行评价，确定本专业重大危害因素。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。(3)企业风险评价小组应组织对总部机关各部门、所属单位(公司管理的项目部)评价确定后上报的重大危害因素进行评审，建立企业级重大危害因素清单。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。2•二级单位根据企业规定频次，定期开展危害因素辨识和风险评价活动(20分)：(1)二级单位各部门/直属单位应组织对业务活动、工作环境、人员出行等危害因素进行辨识，建立危害因素清单，并按业务管理范围对基层单位/项目部评价确定后上报的重大危害因素进行专业评价，评价后确定本部门、本专业重大危害因素。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得分。(2)二级单位风险评价小组组织对机关各部门/直属单位和基层单位/项目部上报的重大危害因素进行评审，建立二级单位重大危害因素清单，并上报企业主管部门。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得分。3.基层固定场所应按规定频次组织开展危害因素辨识和风险评价活动，评价后确定重大危害因素清单，并报上级主管部门。全部满足，得20分；其他情况，由审核员判断得分。34.各项目部应根据实际需要开展危害因素辨识和风险评价活动（80分）：（1）项目开工前，项目负责人应...
