4模型构建与数据处理4.1长江经济带工业企业技术创新效率的评价模型4.1.1评价方法描述Tone和Tsutsui（2009）[92]构建的网络SBM-DEA模型，用于评价决策单元整体及各组成部门的效率，属于非径向效率测算方法，解决了投入产出变量的非同比例变化问题。这里将创新过程划分为两个阶段：技术开发阶段、技术商业化阶段，主要使用考虑非期望产出的网络SBM-DEA模型来测度绿色创新效率。假设技术开发阶段的投入为，技术开发阶段的产出即中间链接变量为，技术商业化过程的中间投入为，最终产出为，则技术开发阶段的生产可能集为：公式4-1技术商业化阶段的生产可能集为：公式4-2则考虑非期望产出的非径向的两阶段网络SBM-NDEA模型可定义为：公式4-3式中，，，分别表示投入、期望产出以及非期望产出的冗余，当时，即==，也就是说不存在投入及非期望产出的冗余，也不存在期望产出的不足，此时被评价的决策单元有效。当时，则被评价的单元是低效的，说明投入产出量可待优化。4.1.2指标选取两阶段投入产出指标的边界条件及计算方法为：（1）初始条件下投入采用两个指标：人员全时当量及经费内部支出。技术开发阶段是创新过程的第一子阶段，主要从人力、资本角度衡量。第一，人员全时当量具有客观的特性，而在计算初始投入时，由于其参与了“创新资源转换”时期的知识生产过程，因此该阶段的技术门槛具比其他情况普遍要更高。采用人员全时当量，更加适合衡量人力资源投入初始投入；第二，在资本投入方面，由于当年的经费内部支出还会影响后续年份的创新，因此选择用资本存量来确定资本对创新的影响更为合理。采用朱平芳和朱伟民（2003）[100]及黄奇（2014）[101]的做法，当使用永续盘存法时，资本存量的计算公式为：。其中、代表了第个省第和的企业的资本存量，而代表了资本折旧率，在本研技术开发阶段技术商业化阶段R&D人员全时当量R&D经费内部支出专利申请量新产品开发项目购买引进改造等费用环境污染综合指数新产品销售收入工业能源消费量究中，取15%；表示第个省份第年工业企业内部经费实际支出，用支出价格指数对名义经费内部支出平减至基期1998年的不变价经费内部支出。而在前人工作中，对资本存量的定义为：{公式4-4其中为1998-2012年长江经济带11个省市工业企业经费内部实际支出的平均增长率。（2）中间产出。选取专利申请量、新产品开发项目数（冯根福2006[102]；吴延兵2008[103]；冯志军2014[104]）表示。第一，专利是目前最适合用于衡量科技产出结果的指标。本文将其作为中间产出，恰好是为检验专利的经济、社会、环境效益的转化水平，是商品化和市场化的基础。专利是企业绿色创新知识生产过程的主要产出，因而是企业各项资产中经济价值最高的核心科技资产。专利包括专利申请数和专利授权数。其中，由于受到政府专利审查机构审查能力的影响和制约，专利授权数具有一定的不确定性因素，从而导致其出现非正常波动。因此，相比较而言，专利申请数是反映真实创新水平的更优指标。第二，新产品开发项目数可以弥补以专利数量作为创新产出指标时存在的不足。（3）非研发中间投入。选取购买引进改造等费用（钱丽2015[50]；游达明2016[105]）及工业能源投入（王惠2016[106]）作为非研发中间投入。绿色经济转化阶段作为完整的生产过程，科技成果向商业价值转化并不能自动出现，该过程的不断运转需要资金和能源的持续投入。（4）期望产出。选取新产品销售收入来衡量。新产品销售收入能够较好地反映工业企业创新成果的经济价值和市场价值，同时利用2000年不变价工业品出厂价格指数平减。（5）非期望产出。基于绿色创新的内涵，衡量产出时应当加入环境污染物排放的因素，本文选取各地区工业废水排放总量、地区工业二氧化硫排放量和地区工业固体废物排放量等作为非期望产出变量，并运用熵值法得出环境污染综合指数（韩晶2012[89]；白雪洁2014[107]）。资料来源：作者自行绘制图4-1长江经济带工业企业绿色技术创新两阶段生产过程4.2长江经济带环境规制对工业企业技术创新效率影响的实证模型4.2.1计量经济模型构建环境规制在环境管理制度中扮演了必不可缺的角色，一旦其设计方案合理有效，将大大有益于环保...
