中国民生银行内控委员会工作制度VIP专享VIP免费

第四条内控委员会是全行内部控制的统筹规划、审议、第一章总则第一条为进一步完善全行内部控制,健全内部控制体系，保障全行业务可持续发展,根据中国银监会《商业银行内部控制指引》、财政部等部委《企业内部控制基本规范》，特设立中国民生银行内部控制委员会（以下简称“内控委员会”）。第二条为规范内控委员会运作，借鉴国际国内商业银行内部控制经验，结合本行实际情况，制定本制度。第三条内控委员会是本行经营管理层下设的专门委员会，在本行行长领导下开展工作，对本行行长和董事会审计委员会负责。第二章主要职能与职责决策和督导机构，具体履行以下职能：（一）组织贯彻国家有关经济、金融方针政策、法律法规和监管机构政策、制度与措施，组织执行董事会关于内控的各项战略目标与政策；（二）审议决定本行整体的内部控制政策与基本方针；（三）审议本行内部控制基本规章制度、程序和措施，经行长批准后实施；（四）审议内部控制中长期战略、年度工作规划与期间工作2重点，经行长批准后实施；（五）审议总行内部控制职能部门定期报送的综合性或专题报告；（六）检查、监督、评价内部控制执行情况，确保全行内部控制政策要求的权威性、一致性；（七）组织评估本行重大内控风险事项；（八）审议、决策总行内部控制职能部门报送的重大项目；（九）确定内部控制违规事项的处理意见；（十）组织检查各机构落实委员会政策决议的执行情况；检查各有关职能部门制定的涉及内部控制的政策、措施和管理规定及其执行情况；（十一）向董事会报告内控执行情况，并组织落实董事会关于内控改进要求；（十二）确定全行内部控制的其他事宜。第五条内控委员会建立内控信息的报告制度。各机构按季报告内控状况或提升措施，对影响各机构或全行内控的重大情况或紧急事项，应随时第一时间予以报告。内控信息报告制度由委员会秘书机构另行拟定，经委员会主席审批后发布。第六条内控委员会建立决议的监督执行和决策后信息反馈制度。（一）委员会会议纪要是执行决议和决策后监督的依据；（二）总行各部室和各级经营机构是委员会决议的执行机构，决议实行执行部门负责人负责制决议执行机构要定期报告执行情况，反馈决议执行效果、存在问题、工作建议等；（三）决议执行过程中，由于不可抗拒的原因或其他客观因素制约，确需改变会议决议事项时，需提交委员会主席批准或委员会审议调整。3第七条内控委员会应向本行行长和董事会审计委员会提交年度工作报告，也可根据情况提交临时报告。第三章委员会构成第八条内控委员会实行委员制，由以下成员组成。委员工作变动时，其委员职务同时自动变更：1、总行行长；2、主管风险管理的总行副行长；3、办公室、人力资源部、发展规划部、公司银行部、零售银行部、信用卡中心、电子银行部、金融市场部、风险管理部、授信评审部、资产监控部、法律合规部、资产负债管理部、财务会计部、运营管理部、科技开发部、信息管理中心、安全保卫部总经理。委员会成员的组成可视其管理内容及各部门职责范围的变动情况，经委员会审议通过后作适当调整。第九条内控委员会设主席一名、副主席一名、秘书长一名。主席由行长担任，副主席由副行长担任，秘书长由法律合规部总经理担任。第十条内控委员会秘书机构设在法律合规部，乍为委员会的常设办事机构，负责如下事项：（-）办理委员会的日常行政管理事务,包括：提请召开委员会会议;组织和分发委员会会议议题的有关文件；委员会会议记录，整理并提请签发会议纪要；委员会会议档案管理；归集委员会决议的执行情况；（二）负责接收、收集、分析各机构内部控制各类信息报告，并向4委员会主席或委员会报告；（三）负责组织《内控委员会年度报告》的起草；（四）负责组织编制年度内部控制工作规划，提交委员会审议；根据委员会的决议负责委员会闭会期间日常的政策解释、指导等工作。（五）协调、监督、落实委员会议定或交办的有关事项。第五章委员的权利和义务第十一条内控委员会委员享有以下权利：（一）有权了解全行内部控制状况及相关数据；（二）有权审议涉及内部控制的各项政策措施；（三）有权提出委员会会议讨论的议题；（四）有权...