顾问聘任协议协议甲方：________________________________法定代表人：__________________________地址：________________________________乙方：________________________________法定代表人：__________________________地址：________________________________根据《中华人民共和国企业法》、《中华人民共和国证券法》、《商业银行中间业务暂行规定》等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购吞并、管理层收购（mbo）、资产重组、资产管理和投融资等资本运行事项方面聘任乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，到达如下协议。一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用乙方提供的常年财务顾问分为平常征询服务和专题顾问服务两大类。平常征询服务为基本服务；专题顾问服务为选择性服务，是在平常征询服务的基础上，乙方根据甲方需要，运用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。（一）平常征询服务服务内容1．政策法规征询：乙方运用本行财务顾问网络及时公布与资本运行有关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运行提供有关的法律、法规、政策征询服务，协助企业对的理解与运用。2．企业项目公布：乙方运用自身全国性商业银行的资源优势，及时公布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运行方面的项目需求信息，同步甲方可以运用乙方的网络平台进行项目的公布和推介（须经乙方技术处理）。3．财务征询：为客户提高财务管理能力、减少财务成本、税务筹划、融资安排等提供财务征询，推介银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务征询。4．投融资征询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资征询服务。5．产业、行业信息与业务指南：乙方运用本行财务顾问网提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究汇报，并为甲方提供商人银行业务所波及的业务指南。服务方式1．为提高平常征询服务的效率、减少成本，双方同意以乙方的财务顾问网络平台（.cn/）作为平常征询服务的重要渠道。甲方通过财务顾问网络平台提交项目公布需求和顾问征询需求，乙方通过财务顾问网络平台公布平常征询服务之有关信息和征询意见等。2．双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举行培训研讨会和双方会面等交流方式。财务顾问费用1．乙方作为甲方聘任的常年财务顾问，按年度向甲方收取平常征询服务费用合计人民币______________万元整。在本协议签定后10日内一次性支付，付款方式为银行转帐。乙方帐号：______________，户名：______________发展银行，开户银行：___________发展银行总行营业部。2．双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会面等交流方式，由甲方承担实际发生的费用。（二）专题顾问服务服务内容1．年度财务分析汇报：企业财务状况垂直比较分析和行业比较分析；年度财务指标预测和敏感性分析；年度资本运行和经营管理状况分析。2．独立财务顾问汇报：为企业（上市企业）关联交易、资产或债务重组、收购吞并等波及企业控制权变化的重大事项出具独立财务顾问汇报。3．直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、提议和实行。（1）企业融资：根据企业需求、市场状况，为企业量身定做融资方案，包括私募、ipo、增发、配股、可转债、企业债券等，并负责编制有关文献，协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作，协助报批和实行。（2）项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，安排商务谈判并促成交易。4．企业重组顾问：为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和重组文献，在方案实行过程中提供顾问服务，并协调其他中介机构。5．吞并收购顾问：为企业吞并收购境内外上市企业（或非上市企业）物色筛选目的企业；实行尽职调查；对目的企业进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险；协助制定和实行并购方案；设计和安排过桥融资；协助与地方政府、证监会...
