PEVC尽职调查清单样板 201111VIP免费

EELL尽职调查清单请提供下列有关贵公司（以下简称“公司”）的文件和信息。我们注意到某些要求的文件和信息(i)可能与公司无关，或(ii)可能根本不存在。因此，我们要求贵方在尽职调查文件清单的每一项的右边一栏的相应方框中注明“提供”、“待提供”、“已提供”或“不适用”，并将该清单与其他提供的文件一起交给我们。为了便于查阅，最好所有要求的文件都以下列清单中相应的栏目的号码编号。如果清单中有多项要求同一个文件，就只需提供一个文本，并在本尽职调查文件清单的所有相关项中注明索引。请注意本清单只是初步清单，在进行尽职调查的过程中，我们还将要求审查其他未包括在本清单中的材料。另外，公司应该在准备发行的过程中把任何对潜在的投资者有重大意义或被认为有重大意义的信息和文件提交给我们，不论这些信息和文件本身重要，还是与其他文件或信息一起具有重大意义。在提供上述文件和信息时，应保证文件和信息的真实、合法、有效性。所提供文件应加盖公司相应的公章，并根据相关要求作出相应的说明。如不能提供原件，则需保证副本材料或复印件与原件一致，并加盖公章。除非另有明确规定，本尽职调查文件清单适用于公司之关联公司，烦请公司按照本尽职调查清单提供关联公司的文件和信息。第1页致：上海******有限公司自：***投资管理有限公司关于：尽职调查清单EELL尽职调查清单尽职调查清单编号描述提供待提供已提供不适用1.基本情况1.1历史沿革情况1.1.1公司历史沿革情况的说明1.1.2公司自成立以来的营业执照1.1.3公司自成立以来的公司章程及章程修正案1.1.4公司历次资产评估报告及验资报告1.1.5公司设立、增资、减资、股权转让以及变更经营范围所涉及的任何政府批复1.1.6公司股东之间的任何协议，包括但不限于合资协议、增资协议、减资协议以及股权转让协议等1.1.7公司历次股东会、董事会、监事会及高层管理会会议记录及会议决议1.1.8公司历次工商登记(设立、变更及注销登记)资料以及历次年检资料1.1.9公司股权结构图及总表，包括（1）历史和现在的股东持股数量、持股比例以及交叉持股情况；（2）全资、控股、参股的子公司和下属企业的名称、注册成立时间和地址、所在地、各下属企业的业务性质、股权结构及相互之间的业务关系1.2股东的基本情况1.2.1股东的营业执照或身份证明、公司章程（包括成立时的和历次变更后的）1.2.2股东的验资报告1.2.3股东的税务登记证（国、地税）1.2.4股东最近一期的财务报告1.2.5股东所持公司股权质押、查封等权利限制情况的说明及相关文件1.2.6任何界定或限制公司股东权利（包括对投票权以及宣布或支付股利的任何限制）的协议或文件1.2.7股东拥有的董事席位，或其他控制方式1.2.8股东的股权结构及其控、参股公司列表1.2.9股东的业务说明及背景介绍1.3重大重组情况重大重组是指公司合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项。1.3.1历次重大重组的股东会、董事会、监事会会议决议1.3.2历次重大重组的重组协议文件1.3.3历次重大重组的政府批复第2页EELL尽职调查清单编号描述提供待提供已提供不适用1.3.4历次重大重组的审计报告资产评估报告以及其他中介机构的专业意见1.3.5历次重大重组中债权人同意债务转移的相关文件1.3.6与历次重组相关的对价支付凭证和资产过户资料1.3.7与历次重组相关的其他文件1.4同业竞争与关联交易关联方的确认范围如下：（1）控股股东、实际控制人；（2）持股5%以上的股东；（3）公司控制（股权比例超过51%）的其他公司；（4）公司参股（股权比例超过20%以上）的其他公司；（5）公司董事、监事、高管人员及其家庭成员（上述人员之父母、配偶、兄弟姐妹、年满18周岁的子女、配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶）；（6）实际控制人及5%以上的股东直接或间接控制的企业；（7）公司董事、监事、高管人员及其家庭成员直接或间接控制的公司。关联交易的标准：公司与关联方之间发生的任何合同、交易与往来。1.4.1关联方营业执照、公司章程1.4.2关联方的验资报告1.4.3关联方的税务登记证（国地税）1.4.4关联方的业务情况说明1.4.5公司与关联方之间存在或可...