浙商基金管理有限公司风险控制委员会议事细则浙商基金管理有限公司风险控制委员会议事细则第一章总则第一条为有效防范投资风险，保证公司及基金资产的安全，维护基金持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等国家有关法律、法规、规章以及《浙商基金管理有限公司章程》的规定，制定本制度。第二条投资风险控制的目标（一）保证公司的经营管理和基金的投资运作符合有关法律、法规、规章及基金契约的规定和要求；（二）有效地识别和防范风险，最大限度维护基金资产的安全和投资者的合法权益；（三）创造和保持安全的内部环境，保证公司能够稳定、健康、持续发展；（四）树立和维护公司良好的声誉和形象，取信于市场、取信于社会、取信于投资者。第三条投资风险控制的理念（一）投资风险控制是公司生存与发展的基础和保障。投资决策和运作必须以严格、有效的风险控制为前提，规避、防范风险以预防为主，尽最大可能避免和减少损失的发生，对风险隐患必须防微杜渐，随时发现，随时消除；（二）注重组织和制度建设，对风险控制实行制度化管理，避免和减少任意性；努力吸收或采用先进的风险控制理念、技术和手段；（三）投资风险控制实行分层次负责制。风险控制责任必须落实到每一个业务岗位或业务环节；部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人；公司高管层对风险控制负有最终的领导责任；（四）风险控制委员会在组织和运作上具有相对独立性，其成员在正当的职责范围内独立做出判断，不受他人的影响或干扰。第二章风险控制委员会的性质和组成浙商基金管理有限公司风险控制委员会议事细则第四条风险控制委员会委员由公司总经理、分管运营的副总经理、分管市场和财务的副总经理、督察长、金融工程师、监察稽核部负责人、运营保障部负责人、投资管理部指派一名代表组成，设主任委员一人，由副总经理担任，设执行委员一人，由督察长担任。第五条监察稽核部在风险控制委员会的领导和授权下，负责处理公司日常风险控制事务。第三章风险控制委员会职责第六条组织制定有关公司投资风险控制的管理制度、程序和流程。第七条积极采用并发展多种风险控制技术和模型，建立一套有效进行风险识别、风险分析、风险评估、风险控制的技术性方法和指标体系，定期或不定期对各基金投资组合进行风险评价，实现风险控制的科学管理。第八条检查和指导各业务部门的风险管理工作，坚持重点管理的原则，对可能存在较多风险隐患的部门和人员进行重点监督与防范。检查督促各项业务符合法律、法规及基金契约规定。第九条对于公司运营过程中发现存在的重大安全隐患和发生的违法、违规或重大违纪事件，有权采取措施予以制止或纠正，并向总经理或总经理办公会议提出有关事件和责任人处理的建议。第十条（风险提示权）当已确定或已执行的投资原则、投资策略、投资组合、投资计划等因情势发生变化而面临新的风险因素时，有权向投资决策委员会或基金经理做出风险提示，并提出相应的风险防范建议。第十一条（投资干预权）当市场情形发生重大变化，从而有可能导致公司或基金资产受到重大损失或公司声誉受到严重损害，有权提请投资决策委员会或基金经理暂停或变更相关的投资运作、并对已确定或已执行的投资组合、投资计划等做出调整。第十二条（紧急处置权）由于市场的剧烈波动、一些重大的紧急事件或其他原因而可能致使公司及基金资产或公司信誉遭受巨大损失时，有权直接终止、变更原有的交易指令，或者下达新的交易指令，同时向投资决策委员会提出紧急报告。第十三条（股票投资限制权）批准禁止或限制基金投资的股票名单。第十四条对于投资过程中发生的违法、违规或重大违纪事件，有权采取措施予以制止或纠正，并向总经理或总经理办公会议提出有关事件和责任人处理的建议。浙商基金管理有限公司风险控制委员会议事细则第十五条可成立内部临时或常设的风险控制工作小组，专项处理如下特定事项：（一）股票禁止库和股票限制库的争议；（二）媒体对有关公司的热点、难点问题负面报道的调查评价；（三）基金发生异常交易行为的调查处理；（四）风险控制委...
