保利建设集团有限公司2014年度全面风险管理报告一、2013年度企业全面风险管理工作回顾2103年公司下半年开始着手准备编制公司全面风险管理体系计划，风险，10月开始编制公司风险管理生产，目前已完成初稿工作，待征求公司领导和职能部门意见的状态。公司领导层对2013年度本企业的全面风险管理的要求是要“从无到有”的逐步开展的过程，2013年度公司风险事件是：贵阳溪湖项目出现较多的质量通病和安全隐患，引起保利置业的不满，要求公司进行整改。事件原因是由于我国长期存在东西差距，贵阳地区政府对工程质量、安全文明施工标准要求低，公司管理人员在当地施工时间长了，质量和安全的管理标准就被当地的低标准同化，降低了管理标准，当地政府认为还可以的工程，在本次保利置业集团组织由上海、北京组成的专家组检查中得分是76分，虽然是及格了，但在所有参加的工程项目中评分是最后一名，该事件使贵州保利置业领导在保利置业内部作检讨，公司领导班子成员分批到贵阳指导和监督整改工作，随然该项目安全文明措施费按贵州标准报价，但公司还是决心投入新的人力、物力，按标准化工地进行整改。整改后通过组织措施建立长效机制，杜绝此类事件再次发生。2013年，公司全面风险管理在公司领导及各部门负责人的重视下，开展了一系列工作，不断探索创新风险控制手段，加强风险控制手段培训，提升风险辨识与控制能力，取得了较好的成效。（一）是公司级风险管理流程建设方面，在对全公司流程制度进行梳理与再完善的基础上，通过对标学习和向先进企业学习，精心组织各业务归口单位进一步全面梳理管理流程，初步形成了“战略-核心-支持”三层级共计九个公司级管理流程。各业务单位在对归口业务风险进行识别的基础上，按照风险控制与流程制度建设的要求，对公司级管理流程进行重新编制，并交由公司流程制度建设办公室进行评审，截至报告之日，公司级流程制度评审工作已全面展开。（二）是内控体系建设方面。首先，成立了以总经理为主任，副总经理、总会计师为副责任，其他副总和各单位负责人、工作专员为成员的内部控制。内部控制体系建设委员会，负责公司内部控制体系建设工作的开展。其次，召开了专题会议，对内控体系建设工作进行了总体策划与布署，编制了内部控制体系建设自查表和具体的内部控制体系建设实施工作方案，按照梳理现状、建立内部控制体系流程目录、健全完善内部控制体系、流程分析及风险筛查、编写内控手册等内部控制体系建设工作；再次，组织了内控制度建设首次、中期专业系统培训，聘请中介机构对公司各内控责任单位负责人及业务人员开展了工作实施。1、组织体系建立及运行情况：公司风险管理组织架构公司董事会责任：督导公司全面风险管理、内部控制与安质环体系的建立健全与有效实施，督导企业风险管理文化的培育，了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；内部控制建设发展规划、实施方案及内部控制自我评估报确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理组织机构设置及其职责方案，批准公司年度告；听取、审批公司《全面风险管理年度报告》，并按照要求报上级单位；批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；向公司股东大会提请聘请或更换内部控制审计机构；批准全面风险管理、内部控制与安质环体系其他重大事项。公司风险管理委员会责任：审议公司年度全面风险管理报告，并提交董事会；审议公司风险管理策略和重大风险解决方案，并监督其执行；审议公司内部控制建设发展规划及实施方案，并监督其执行；审议公司全面风险管理和内部控制组织机构设置及其职责方案；审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断机制或评价标准，以及重大决策的风险评估报告及各项风险管理报告，提出修改或调整建议并提交董事会审议。根据职责，负责具体风险管理措施的推进和实施；听取公司内部控制符合性测试报告；办理董事公司董事会公司风险管理委员会（董事会任命的公司领导班子）公司经营管理部（公司风险归口管理部门）公司其它具体职能部门具...
