质量管理体系审核清单—检查表条款号审核要点审核记录审核结果4.1总要求1.体系的范围2.是否有删减及理由是否充分3.是否确保QHSE管理体系运作的资源和信息,并对其过程的监视4.是否对这些过程进行了监视、测量和分析5.是否有外包过程,识别及控制6.是否有持续改进，必要的程序及改进1.删减的要素及其说明2.QHSE体系过程的产品实现过程的描述3.必备的文件及支持的程序文件4.依据的法律法规和相关要求、清单、内容等5.公司的外包过程在体系文件中的明确及管理4.2文件要求4.2.1总则QHSE管理体系文件包括：1.方针目标2.手册3.必备程序文件4.其他程序文件、作业指导书、规章制度等5.相应的QHSE的记录4.2.2手册1.是否有符合标准要求的手册2.体系的范围的确定3.任何删减的细节与合理性4.手册对程序的应用5.手册包括了体系过程相互作用的描述4.2.3文件控制1.是否有受控的文件清单2.文件的审批、发放、更改是否满足标准要求3.文件发布前是否得到批准4.是否都为有效版本的文件5.外来文件的识别和控制6.外来文件的清单7.作废文件的处置8.文件发放是否有记录4.2.4记录控制1.是否有记录控制程序文件2.是否有证实QHSE管理体系运行的证据和记录清单3.记录是否易于识别、检索4.记录是否规定了标识、储存、检索、保存期限、处置的要求控制5管理职责5.1管理承诺1.是否有寻法、识法、评法的渠道2.是否组织传达顾客和法律法规要求3.是否制定了方针目标4.是否实施了管理评审5.是否确保QHSE体系资源的获得和保障6.查阅管理评审资料、目标指标分解的文件化资料、资源获得的渠道及获取的证据、法规培训的证实资料5.2以顾客为关注焦点1.是否有不断满足顾客及并提高顾客满意程度作为组织的追求2.识别顾客的要求(四种情况)3.如何确保顾客的满意4.通过何种方式增强满意度5.查阅顾客满意度的证据5.3方针1.方针是否满足组织的宗旨2.方针是否满足顾客法律法规承诺和持续改进的承诺3.方针是否传达、是否做适宜性的评审4.查阅方针传达、培训的证据5.查阅管理评审对方针适宜性的资料5.4.1目标1.是否组织在各个职能层次上建立了目标2.目标是否满足QHSE体系过程所需的内容3.目标是否可以测量，与方针是否一致4.查阅目标分解的证据、目标的内容，是否满足可测量与方针所立的方针一致5.4.2体系策划1.最高管理者对体系的策划是否满足4.1的要求2.体系的变更策划是否有3.策划的内容是否满足目标4.质量管理体系策划的完整性，查阅体系文件策划的结果的考评，查阅体系文件策划的内容5.5职责、权限与沟通5.5.1职责与权限1.最高管理者是否确定QHSE体系组织内的职责权限得到了规定和沟通2.各职能层次职责的规定是否适当3.职责的沟通方式是什么4.查阅职责权限的规定、内容是否适当5.沟通的证据5.5.2管理者代表1.是否指定一名管理者代表，并规定了体系要求的职责和权限2.是否履行了这些职责和权限a体系的建立、实施和保持b体系的业绩和任何改进的需求向上的报告c确保提高满足顾客要求的意识d外部联络的有关事宜3.查阅管代的任命书、体系文件策划的证据、文件编制组织的证据、文件培训的证据、外部联络的证据5.5.3内部沟通1.是否建立了适当的内部沟通方式和沟通过程2.内部沟通的有效性3.查阅内部沟通的例证和有效性的例证5.6管理评审5.6.1总则1.最高管理者是否按照规定的时间间隔主持了管理评审2.对QHSE体系适宜性、有效性和充分性进行了评审3.QHSE体系改进的机会和变更的需要包括方针目标4.查阅管理评审计划和通知5.查阅管理评审内容对方针目标的评审，及相关的记录5.6.2评审输入1.评审输入的内容a审核的结果b顾客的反馈c过程的业绩和产品的符合性d预防和纠正措施的状况e以往管理评审的跟踪措施f可能影响质量管理体系的变更g改进的建议等5.6.3评审输出1.评审结果包括了那些结果和措施2.对QHSE管理体系及过程有效性的改进有那些3.与顾客有关产品的改进有那些4.资源的需求有那些5.这些决定和措施落实情况6.查阅管理评审会议决议的报告7.查阅决议的实施证据及考评结果的证据6资源管理6.1资源的提供1.实施保持QHSE体系持续改进有效性所需的资源2.通过满足顾客要求增强顾客满意方面所需的资源3.查阅提高体系改进所需的人、财、物、资源的证据...
