商业银行是金融市场的重要参与者，它的业务性质要求它维持以下哪些单位的信心（ ）
整个市场 C
存款人 正确答案：["A","B","C"] 2
根据《中华人民共和国反洗钱法》，以下哪些属于银监会的反洗钱职责（ ）
参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章 B
发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告 C
接受单位和个人对洗钱活动的举报 D
对所监管的金融机构提出按规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 E
监管、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 正确答案：["A","B","D"] 3
商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
它包括以下哪些基本要素（ ）
内部监督 B
合规风险识别和管理流程 C
合规风险管理计划 D
合规政策 E
合规风险培训与教育制度 正确答案：["B","C","D","E"] 4
在日常工作和生活中，银行从业人员应当恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定，做到（ ）
按照内部秘密信息保管规定妥善保管涉及内幕信息的文件和电子文档 B
不违反有关规定，将内幕信息以明示或暗示的方式告知自己的亲友 C
不以明示或暗示的方式向不应该知道该项信息的内部人员提及内幕信息 D
不在不当时间和地点谈论工作话题 E
不得采取匿名、假名或委托他人利用内幕信息进行内幕交易，谋取不当利益 正确答案：["A","B","C","D","E"] 5
下列选项中，属于银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务的有（ ）
建立内部反洗钱机制及工作流程 B
及时报告大额和可疑交易 C
建立客户身份资料和交易记录 D
协助反洗钱调查 E
发现可疑交易自行侦查，不用交予司法部门 正确答案：["A","B","C","D"] 6
按照职业操守准则规定，下列选项中不符合公平对待客户的有（ ）
歧视少数名族的客户 B
