2011 年经济师考试-中级金融专业模拟试卷 01一、单项选择题1.合约的双方约定在未来某一确定日期，按照确定的价格买卖一定数量的某种金融资产称为（www.TopSage.com）。A.金融期权B.金融期货C.金融远期D.金融互换2.货币市场中的金融工具一般具有期限短、流动性强、对利率敏感等特点，具有（www.TopSage.com）特性。A.货币B.准货币C.基础货币D.有价证券3.将金融市场划分为直接金融市场和间接金融市场，是（www.TopSage.com）。A.按交易标的物划分B.按地域范围划分C.按交易中介划分D.按交易程序划分4.（www.TopSage.com）是金融市场上最活跃的交易者，在金融市场上扮演着资金需求者和资金供给者的双重身份。A.家庭B.企业C.金融机构D.政府5.附属资本最高不得超过核心资本的（www.TopSage.com）。A.100%B.50%C.20%D.10%6.我国商业银行的核心资本即所有者权益，下列不属于我国商业银行核心资本的是（www.TopSage.com）。A.资本公积金B.盈余公积金C.长期次级债券D.未分配利润7.法 定 盈 余 公 积 金 弥 补 亏 损 和 转 增 资 本 金 后 的 剩 余 部 分 不 得 低 于 注 册 资 本 的（www.TopSage.com）。A.10%B.25%C.35%D.50%8.在 IPO 中的“绿鞋期权”行使期内，若市场股价高于股票发行价，则主承销商应当作出的操作是（www.TopSage.com）。A.用 15%的超额资金在市场按市场价购进股票并按发行价配售给投资者B.按发行价额外配发募集总量 15%的股票并将其按原来认购比例配售给机构投资者C.用 15%的超额资金在市场按市场价购进股票并持有至股价上涨至发行价D.按发行价额外配发募集总量 15%的股票并按竞价方式销售给公众投资者9.若公开发行股数在（www.TopSage.com）股以上的，参与初步询价的询价对象应不少于 50 家。A.1 亿B.4 亿C.5000 万D.50 亿10. 以下不属于证券经纪业务基本要素的是（www.TopSage.com）。A.证券经纪商B.证券交易的标的物C.委托人D.证券交易方式11. 证 券 监 管 机 构 只 对 申 报 材 料 进 行 “ 形 式 审 查 ” 的 股 票 发 行 审 核 制 度 类 型（www.TopSage.com）。A.审批制B.核准制C.注册制D.登记制12. 由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的 股 票 退 还 给 了 发 行 人 。 这 表 明 此 次 股 票 发 行 选 择 的 承 销 方 式 是（www.TopSage.com）。A.全额包销B.尽力推销C....
