内部控制规范体系建设工作内容第一部分一、建立内部控制规范体系的目的：1、为建立和完善公司内部控制体系和内部控制制度,及时识别并应对公司经营中存在的风险,保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高公司整体的经营管理水平和风险防范能力,促进公司战略目标的实现和可持续发展；2、为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及其配套指引,以及按照中国证监会等相关监管机构的要求。二、公司组织架构公司董事会：下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专业委员会,为董事会提供专业决策支持。公司总经理办公会：在《公司章程》及董事会授权范围内执行董事会决议,行使公司经营管理权,对董事会负责。三、内部控制工作组织保障公司的内部控制体系建设与实施是公司董事会、经营管理层、全体员工共同参与的过程。公司董事会是公司内部控制建立健全和有效实施的责任主体,董事长为内控建设的第一责任人。在董事会的整体主导下,公司确立内控规范实施工作的组织架构及职能,设立内控领导小组、内控管理小组、内控工作小组和内控评价小组,为建立和实施公司内部控制体系提供有效的组织保障。1、内控领导小组：组长：董事副组长：总经理成员：董事长、总经理、副总经理、财务总监2、内控管理小组组长：副总经理组员：副总经理、副总经理兼董事会秘书、财务总监、总经理助理、监事3、内控工作小组组长：副总经理组员：集团公司各部门负责人、各子公司第一负责人4、内控评价小组组长：董事会审计委员会主任组员：董事会审计委员会委员、副总经理、独立董事、监事会主席、职工代表监事、监事、审计负责人四、各小组的内控建设工作职责如下:1、内控领导小组职责(1)主导推动内部控制的建立健全和有效实施(2)定期及阶段性的工作审议及向董事会沟通汇报(3) 对现存的内控问题、整改计划进行审议(4)推动各阶段整改(5)负责审批《内部控制管理手册》(6)负责审批内部控制评价相关工作方案(7)负责审阅内部控制自我评价工作记录底稿(8)负责对全年测评问题发现进行审议,并在提交董事会审议前进行基础性认定复核,同时推动整改(9)负责审批内部控制评价报告(10)负责其他与此相关的重要协调、沟通、资源配置等事项2、内控管理小组职责(1)审议公司内控体系建设的范围和项目计划,并提交领导小组。(2)定期听取工作小组的汇报,对各项工作成果进行审核并向领导小组汇报。(3)负责监督领导小组审批通过的内部控制实施方案的落实情况。(4)协调工作中出现的各种问题,...
