1 2 02 0 年基金从业《证券投资基金基础知识》试题附答案 1、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是()。 A、接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策 B、对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告 C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D、公平对待所有股东 答案：A 解析：经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。 2、基金管理公司投资管理研究业务控制的主要内容有()Ⅰ建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法;Ⅱ 建立研究报告质量评价体系;Ⅲ 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道;Ⅳ 建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库 AⅠ、Ⅱ 、Ⅳ BⅠ、Ⅱ CⅠ、Ⅱ 、Ⅲ DⅠ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 答案:D 解析: 考察投资管理业务控制内容。 3、基金业协会会员类别分为哪三类()Ⅰ普通会员;Ⅱ 联席会员;Ⅲ 特别会员;Ⅳ 临时会员 AⅠ、Ⅱ 、Ⅳ BⅠ、Ⅱ CⅠ、Ⅱ 、Ⅲ 2 DⅠ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 答案:C 解析: 会员分为三大类：①普通会员② 联席会员③ 特别会员 4、专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在()①持证上岗② 持续学习③ 审慎展开职业活动 AⅠ BⅠ、Ⅱ CⅠ、Ⅱ 、Ⅲ DⅡ 、Ⅲ 答案:C 解析: 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面①持证上岗② 持续学习③ 审慎展开职业活动 5、目前，我国股票型封闭式基金按照()的比例计提基金托管费。 A 1.5% B 2% C 2.5% D 3% 答案:C 解析: 目前，我国股票型封闭式基金按照2.5%的比例计提基金托管费。 6、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。 A 70% B 80% C 90% 3 D 95% 答案:C 解析: 《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次;封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%。基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。 7、当日申购的基金份额自()日起享有基金的分配权益。 A 当日 B 第二天 C 下一个工作日 D 第二个工作日 答案:C 解析: 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。 8、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各...
