2022 年度《证券交易》证券从业资格考试阶段练习 一、单项选择题（共60 题，每题1 分）。 1、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。 A、国债 B、公司债 C、转债 D、股票 【参考答案】：A 2、下列客户资产管理业务中不属客户义务的是（）。 A、按合同约定支付管理费、托管费 B、保存交易记录等资料至少7 年 C、对资产来源及用途的合法性做出承诺 D、按合同约定承担投资的风险 【参考答案】：B 【解析】保存交易记录等资料至少20 年，是证券公司的义务。 3、证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。 A、5 B、10 C、15 D、20 【参考答案】：B 【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。 4、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 A、风险监控阀值 B、风险预测阀值 C、敏感性指标 D、风险预警指标 【参考答案】：A 5、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。 A、股票买卖 B、申购配股权证 C、现金红利发放 D、新股申购 【参考答案】：D 6、关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（）。 A、对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息 B、对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易 C、无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易 D、内幕交易只可能发生在内幕人员身上 【参考答案】：C 【解析】内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，所以A 选项说法错误；只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员买卖本公司证券才属于内幕交易，所以B 选项说法错误；内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅发生在内幕人员身上，所以D 选项说法错误。 7、中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在（）对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。 A、权证到期日前1 个工作日内 B、权证到期后的1 个工作日内 C、权证到期后的3 个工作日内 D、权证到期日 【参考答案】：C 【解析】中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在权证到期后的3 个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自...
