第1 页共6页 标准条款 审核要求 审查方法 管理 1 .2 对标准的裁减的合理性 通过文件检查对标准的剪裁减理由是否充分，通过对现场检查对标准裁减理由进行验正。 管理 4 .1 质量管理体系要求 询问公司管理层建立质量体系的目的，并请管理层谈谈质量管理体系建立的过程及考虑因素。 管理 4 .2 .1 文件要求 询问公司管理层建立的质量管理体系文件的类型及文件的结构。 管理 4 .2 .2 质量手册 通过文件审查，检查质量手册的内容是否包括标准所要求的内容。 文控 4 .2 .3 文件编制与审批 抽取 5 份文件，检查文件的编写、审核、批准，是否符合文件规定的职责和权限。 文件发放 检查程序文件持有人名单的编制与审批是否符合文件规定，根据文件持有人名单，抽查 5 份文件，发放形成的文件，发放登记表。 文件清单的建立 检查是否编制了《程序文件清单》《作业指导书清单》《检验标准清单》。 文件的修改 根据相应的文件清单，检查是否存在文件修改的情况，如有：抽取 3 份修改的文件，检查文件修改申请的审批与文件规定是否一致。 文件修改后的处理 根据文件修改的要求，抽查 3 份修改后的文件的重新发放登记的记录的形成，以及回收的作废文件的标识。 外来文件 与产品有关的法规，国家标准、行业标准等，并检查外来文件借用形成的借用登记表。 使用部门4 .2 .3 文件受控知识 现场检查正在使用的文件是否加盖“文件专用章”并抽查 3 份文件是否是有效版本文件。 文 文控 4 .2 .4 记录的标识 抽查 5 份记录表格，检查其编号是否符合编号规定，现场抽查 3份记录的收集归档的标识是否易于查找。 记录的收集、归档 现场抽查 3 份记录，检查收集、归档的方式，是否符合文件要求。 记录的储存和防护 现场抽查记录的储存环境是否有利于记录的保护，包括对记录损坏的防护等。 记录清单的建立 检查记录8 清单的建立以及保存规定是否合格，同时检查记录清单的审批权限是否符合文件规定。 记录的作废 检查超过保存期限的记录的审批权限是否符合文件规定，并形成申请的记录。 管理层 5 .1 管理承诺 在质量管理体系建立实施与改进过程当中，做出哪方面的承诺（要做哪些事）。 管理层 5 .2 以顾客为关注焦点 询问管理层，在公司的日常工作中，哪些工作体现了以顾客为中心的理念。 管理层 5 .3 质量方针 询问管理层，公司的质量方针是什么？其具体内容是什么？ 管理层5 ....
