单位名称：检查人： 复核人：日期：评价项目评价内容评价点标准分值评价得分检查方法检查记录(文件号\合同号\凭证号等)发现主要问题的描述备注第一，股东会、董事会、监事会、经理层是否健全，其组成是否符合《公司法》的要求4第二，决策层与高级管理层权限和职责分工是否清晰4第三，是否按公司法规定定期召开履行法定职能，4评价点得分小计12- 第一，是否按规定成了风险管理委员会、审计委员会、战略决策委员会、薪酬委员会等决策议事机构4第二，是否制定了决策议事机构的议事规则或工作程序4评价点得分小计8- 20- 第一，职能部门是否健全，职责分工是否明晰，2第二，部门之间的权限和职责分工是否符合内部控制要求2评价点得分小计4- 第一，子公司的组织设置是否规范高效，人员配备是否科学合理1第二，对子公司的授权是否合规，重大业务是否经母公司严格审批，2第三，重大业务是否明确规定1评价点得分小计4- 8- 第一，决策层与高级管理层是否重视风险管理与内部控制1第二，决策层与高级管理层是否执行风险管理与内控制度1第三，决策层与高级管理层是否及时掌握内外部审计、评价和监督检查发现的问题1企业内部控制-内控环境评价表1、按照高效运转、有效制衡的监督约束原则划分股东大会、董事会、监事会、经理层的权限和职责项目得分小计1、决策层（股东会、董事会、监事会）和高级管理层的风险管理与内部控制意识公司治理评价项目得分小计2、董事会建立风险管理委员会、审计委员会、战略决策委员会、薪酬委员会等议事机构1、按照相互制约原则设置职能部门或机构，划分和确定权限和职责2、按照母公司投资安全、完整和子公司规范高效运作原则确定子公司的经营权限和职责管理机构评价评价项目评价内容评价点标准分值评价得分检查方法检查记录(文件号\合同号\凭证号等)发现主要问题的描述备注评价点得分小计3- 第一，企业重大战决策略与经营决策是否经过决策层与高级管理层的集体决策1第二，决策层与高级管理层是否在权限范围内行使权力1评价点得分小计2- 第一，决策层与高级管理层是否有违反廉洁自律“七项要求”，损坏企业利益的行为1第二，决策层与高级管理层是否定期、及时获得企业业务经营动态、重大诉讼、政府调查、员工不当行为等信息1评价点得分小计2- 第一，企业发展战略、经营策略、市场目标的制定是否科学合理1第二，企业发展战略、经营策略、市场目标是否与国家和地方的产业政策和发展规划目标协调一致1第三，是否制定了落实经营...
