中登统一账户平台业务方案概述VIP免费

中国证券登记结算有限责任公司 统一账户平台建设业务方案 （供证券公司系统改造参考） （ 1.2 版 ） 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 二 ○一四年一月中国证券登记结算有限责任公司 统一账户平台建设业务方案概述 1 版 本 信 息 版本 起草时间 起草人员 起草/修订内容 备注 1 .0 2 0 1 3 .7 .5 证券账户业务整合工作组 于中国结算2 0 1 3 年统一账户平台业务与技术培训会上发布。 1 .1 2 0 1 3 .8 .2 7 证券账户业务整合工作组 1 . 证券账户基础架构：（1 ）目前为每个投资者只配发一个一码通证券账户；（2 ）修改了一码通证券账户的定位与使用说明；（3 ）一码通证券账户编码从1 6 位改为1 2 位。 2 . 投资者信息：（1 ）产品类别增加“私募基金”；（2 ）账户状态增加“禁卖”、“冒开”；（3 ）账户不合格原因增加“风险处置休眠”、“中国结算认定不合格”、“深市账户券商柜面系统注销”，取消“冒开”；（4 ）证券账户使用信息中删除“资金账户开立日期”字段；（5 ）删除“注册资本、注册币种” 字段；（6 ）黑名单增加“国籍或地区”字段；（7 ）删除“身份证明文件发证机关”字段；（8 ）保留“职业性质”字段。 3 . 证券账户开立业务：（1 ）分为一码通账户开立和证券账户开立两个接口，如果已有一码通账户，开立证券账户时不需要再报送账户注册资料；（2 ）冒开账户处理提供实时接口；（3 ）开立接口中的身份证明文件地址、民族、国有属性由必填改为非必填，机构简称改为必填。 4 . 证券账户查询业务：（1 ）对于没有委托交易关系的开户代理机构，反馈信息中不包括投资者的联系信息，其他信息均可以查询（之前是仅反馈三要素）；（2 ）反馈数据中增加了产 中国证券登记结算有限责任公司 统一账户平台建设业务方案概述 2 品账户的 9 项信息，以支持查询产品账户资料；（3）在返回数据中增加证券账户开户代理机构名称、证券账户销户日期、证券账户销户代理机构名称、不合格标识、不合格导致的交易限制、不合格原因类别。 5. 证券账户资料变更业务：除了联系信息以外的其他信息发生变更时，统一账户平台日终发送数据至其他托管券商（之前是仅三要素发生变更才主动通知其他托管券商）。 6. 证券账户关联关系维护：目前需要在业务办理之前检查账户关联关系的业务包括：证券账户开立、证券账户资料变更（仅指关键信息变更）...