XXXX 工程廉政风险点及防控措施登记表 工程名称： 时间： 年 月 日 风险 类别 序 号 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防控措施 责任领导 责任部门 招投标管理 1 利用职权，违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人
高 严格执行水利工程建设项目招标投标制度，水利工程建设招投标，以公平、公正、透明为原则
2 借用资质投标、围标串标、转包和违法分包行为
高 招投标监管部门应及时调查核实，并视情节轻重追究相关责任人的法律责任，同时，建立防治围标串标行为的管理平台，将围标串标行为纳入信用管理体系，实行公告制度
合同管理 1 未按招标文件约定进行合同签订或签署不符合规范的条款
高 发包人根据招标文件编制合同，不允许中标单位编制，并逐级上报领导审核；合同签订需合法合规，发包人起草合同条款，并报部门领导审核，后报局领导审批，防止发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的合同
2 未按招标文件约定到相关部门备案
中 发包人按相关规定督促中标单位缴纳履约保证金，核实保证金金额及保函真实性，并按相关规定报部门领导、局领导审查，督促中标单位到相关单位进行合同备案
3 未按合同条款对相关单位进行管理
中 发包人依法依合同条款对中标单位进行有效管理，处室和局领导进行督察，预防出现不按合同规定进行奖励和罚 款，并接 受 群 众 监督，杜 绝 违背 合同条款进行管理
4 未 按 合 同 条 款 支 付 工 程 款 和 办理 工 程 决 算 手 续 中 发 包 人 审 核 每 月 上 报 资 金 情 况 ， 并 按 合 同 约 定 支 付 工程 款 和 办 理 决 算 ； 上 报 的 资 金 计 划 由 处 室 和 分 管 领 导负 责 审 核 ， 最 终 由 局 领 导 进 行 审 批 后 上 报 ； 各 级 领 导审 核 的 资
