第一章 我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。 A、5000 万元 B、3 亿元 C、5 亿元 D、10 亿元 答案：C 投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchant bank ）。错 1999 年 11 月，美国《格拉斯-斯蒂格尔法案》的通过，意味着投资银行、商业银行、保险公司的界限已不复存在。错 第二章 香港创业板市场的（ ）的主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人是否适合上市、上市文件的准确完整性以及董事知悉自身责任义务等事项负有保证责任。 A、承销商 B、风险投资机构 C、保荐人 D、上市顾问 答案：C 以下关于证券发行承销的表述，正确的有：（ ）。 A、公募发行主要是面向特定机构投资人发行证券 B、投资银行在承销过程中一般要按照金额及风险大小来权衡是否要组成团，并选择适当的承销方 式 C、私 募发行有流 动 性差 、发行面窄 、难 以公开 上市扩 大企业知名 度 等缺 点 D、在美国，根 据 《144A 私 募法案》，监 管 机构对私 募发行的在信 息 披 露 等多方 面的监 管 要求 比 公募发行严 格的多 答案：BC 根 据 发行价 格和 票 面面额的关系 来划 分 ，股 票 发行可 以分 为平 价 发行、溢 价 发行和 折 价 发行。错 如 果 对上市公司的经 营 状 况 及发展 前 景 研 究 不够 ，导 致 推荐企业发行证券失 败 ，证券公司在经 济 上的收 入 将大打 折 扣 ，但 无 需 承担 信 誉 风险。错 第三 章 券面上不规定票 面利 率 的债 券是（ ）。 A、记 账 式 债 券 B、贴 现 债 券 C、浮 动 利 率 债 券 D、可 转 化 债 券 答案：B 我国公开 发行公司债 券的有限责任公司，其 净 资产 不低于人民币（ ）。 A、一千 万 B、三 千 万 C、五 千 万 D、六 千 万 答案：D 以下关于信 用 评 级 机构的表述正确的是（ ）。 A、信 用 评 级 机构主要是对普 通股 股 票 进 行评 级 B、信 用 等级 越 低的证券越 值 得 购 买 C、信 用 评 级 机构对投资者 一般只 负有道 德 上的义务而 非 法律 上的强 制 性责任 投 资 银 行 学 (第 二 版 )课 后 习 题 及 答 案 --第 1页投 资 银 行 学 (第 二 版 )课 后 习 题 及 答 案 --第 1页D、债券一般不需要进行信用评级 ...
