下载后可任意编辑1. 目的: 在合法经营基础上，对企业的劳工和职业道德实践风险进行有效管理并定期评估，预防并降低既有及潜在之劳工和职业道德风险，以达到合法高效能运作的企业目标，特订定本办法。 2. 范围: 本办法适用与员工管理相关的作业流程与活动。 3. 定义： 3.1.风险：在劳工管理作业活动过程中，由于各种不确定因素的作用，作业方式出现不利结果的可能性以及可能损失的程度。 3.2.风险管理：对作业活动过程中的风险进行识别、评估，并对不可接收之风险实施有效的控制，以期避开或降 低公司及员工可能损失的程度。 3.3. 风险顺序： 事件严重程度(S)、发生的频率(O)、和侦测可能性(D)等级三者乘积，用来衡量可能的管理缺陷，以便实行可能的预防措施减少关键的管理失控，使劳工管理更加可靠，并确保劳工与公司的权益。 4. 作业内容 4.1.风险分类与识别: (1).依据：政府相关法律法规、客户社会责任要求及国际颁布之相关行业行为准则。 (2).方法:通过头脑风暴法、访谈调查法、现场观察法及过程分析法，沟通现行作业流程中对所面临的以及潜在 的风险加以推断、归类整理，并对风险的性质进行鉴定。 (3).人事风险的危害大致可以归为五大类： a.非正常损耗有形资产，包括侵吞公司资产，如贪污索贿、挪用公款；损失资产，如在经济活动中认为因素导致的索赔、投资失误；消耗资产，如挥霍浪费等。 b.非正常损耗无形资产：如文件、书面档案与电子档等； c.信誉损害，公司信誉属于无形资产，是广义的资产概念。对以电子业为主的企业而言，可以毫不夸张地说，信誉如同生命，损害企业的信誉，无异于侵蚀企业的生命。 d.干扰和破坏总体经营计划 e.降低劳工管理措施有效性 f.减低组织的进展、创新动力和削弱组织的凝聚力。 4.2.风险评估 4.2.1.风险评估时机 a.建立社会责任管理系统时 b.社会责任管理系统变更部份 c. 社会责任管理系统法规与客户相关要求修改 4.2.2.风险评估等级标准： 从风险发生的严重度（S）、发生频度（O）、发生可能性（D）,采纳 10 分制予以评分。依据评分标准 评定风险系数。下载后可任意编辑下载后可任意编辑4.2.3 .风险评价：对于风险关键指数（RPN)大于 125 分、严重度大于 7 分之风险项目为高风险项目，公司优 先予以管理。针对 RPN 值低于 125 分的风险项目，实行管控措施。 4.2.4 .风险关键指数（RPN) = S* O* D 根据风险评价的结果，各部门参照下列表单中要求的控制方...
