1 二 0一 一 年 一 季 度 行 运 营 管 理 风 险 分 析 报 告 分 行 ： 2011 年 一 季 度 我 行 运 营 风 险 管 理 工 作 紧 紧 围 绕 全 行 的 经 营 管 理 目标 展 开 ， 以 “严控风 险 ， 确保安全 ”为着力点， 以 抓好案件防范为重点，以 高质量、大密度 、全 覆盖的 内控检查为保障， 以 实现全 行 业务稳健发展 为最终工 作 目 标 ， 突出重点， 采取有力措施， 扎实有效地开 展 运 营 管理 工 作 风 险 分析工 作 。现将相关情况报告如下： 一 、运 营 业务总体情况 根据省分行 下发的 《2011 年 第一 季 度 运 营 监管 工 作 重点的 通知》（农银川办发[2011]180 号）文件和《中国农业银行 四川省分行 会计监管 实施细则》文件精神要求， 我 行 在做好常规监管 工 作 的 同时， 精心组织， 集中时间、集中人 员 ， 按 照 本 次 下发的 一 季 度 运 营 业务监管 工 作 重点,重点针 对 去 年 检查中发现涉 及 运 营 管 理 及 临 柜 操 作 方 面 的 问 题 ,在一季 度 开 展 整 改 跟 踪 检查活 动 ,运 用 会计监控系 统 ,继 续 加 大末 笔 交 易 登 记不 符 的 整 治 力度 ,进 一 步 提 高运 营 业务工 作 质量， 有效防范和化 解 运 营 业务风 险 。 二 、运 营 工作风 险 防范主要措施 2011 年 一 季 度 ， 坚 持 常规检查、专 项 检查相结 合 ， 坚 持 “深 化 监2 管 、 查 防 并 举 、 综 合 治 理 ”原则，采取调阅会计档案、 与现场检查 相结合 的方式进行，并 充分利用监控录像还原柜台操作的全过程，对发现的违规行为给予风险提示，同时下发整改通知。通过深入开展柜台业务检查 、 现场监管 与非现场监管 两手抓,加强柜员自办业务管 理 、 强化金库与柜员箱管 理 、 加强业务培训促进队伍建设等措施，实现了一季度运营工作的稳定运行。主要表现在： 1、 对上季度检查 发现的问题进行跟踪检查 、 深入的剖析和督促整改。对各机构的业务进行了全面深入剖析，针对上季度检查 中发现的问题，监管 小组 都 进行了复 查 ，并 进一步 要求 营业机构对未 整改的问题进行完 善 ，规范 了后 续 业务操作和管 理 。 2、 着 力 现场监管 检查 ，提高...
