YOURLOGO投资项目审核工作流程CompanyDocumentnumber:WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998广东文化产业投资管理有限公司投资项目审核工作流程、审核流程图二、具体审核环节说明（一）立项资料提交项目组向风险管理部风险管理员提交全套立项申请资料，具体包括：1、立项申请表（见附件一）2、尽职调查报告3、项目工作方案（包括但不限于项目组成员、项目工作计划、财务预算等）4、项目访谈记录（见附件二）5、已收集资料（包括目标公司提供及项目组自行收集）明细6、目标公司最近三年审计报告7、中介机构出具的尽职调查报告（若有）（二）风险管理员审核立项资料风险管理员在接到项目立项申请资料后，须于 1 个工作日内对资料齐备性进行审核，并通过 email 向项目组负责人给予受理回复或发出补正通知。风险管理员应于做出受理决定的当日，将填好的《立项申请材料核查表》（详见附件三）以及受理项目的全套立项申请资料提交风管部副总经理；未通过齐备性审核的项目，项目组须按照风险管理员的要求进行相关资料的补充和完善。（三）风管部副总经理出具审查意见风管部副总经理对项目立项资料齐备性进行复核，并于接到文件1 个工作日内，通过 email 向需要补充资料的项目组负责人发出补正通知，项目组须按照风险管理员的要求尽快完成相关资料的补充和完善。风管部副总经理审阅项目资料，评估项目主要风险，并于接到文件 3 个工作日内，出具项目初步审查意见提交风管部总经理。（四）风管部副总经理出具审查意见风管部总经理审阅项目资料和初步审查意见，并于接到文件 2 个工作日内，出具项目审查意见提交公司总经理。（五）公司总经理审核公司总经理审阅项目资料和风管部提交的审查意见，并于接到文件 3 个工作日内，做出是否提交立项会的回复。（六）立项会审核公司设立项目立项审查委员会（以下简称“立项会”），负责决定项目是否立项。公司总经理、风管部总经理、财务负责人为立项会固定成员，每次立项会时再由总经理从公司股东或文资办或文改办中提名一位代表，从公司专家资源库中提名一位代表，共同组成立项会。立项会由风管部负责召集。风管部须在总经理做出同意提交立项会决定后 5 个工作日内安排召开立项会。立项会可通过电话会议的方式进行议事、表决。立项会成员在充分讨论后应做出有关项目立项的表决。表决包括完全同意、有条件同意、暂缓表决和否决四种类型。选择“有条件同意”的，列示条件必须具有可操作性、可度量性。由项目...
