第八章-证券市场法律制度与监督管理VIP免费

下载后可任意编辑第八章 证券市场法律制度与监督管理一、单项选择题1、第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对原《证券法》进行了修订。现行的《证券法》于（ ）起生效。A.2024 年 12 月 1 日B.2024 年 1 月 1 日C.2024 年 5 月 1 日D.2024 年 10 月 1 日2、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。A.2 年以下B.3 年以下C.5 年以下D.1～3 年3、招股说明书的有效期为( )，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A.12 个月B.9 个月C.6 个月D.3 个月4、设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币( )亿元。A.2B.3C.4D.55、( )的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司6、由( )直接为投资者开立资金结算账户。A.证券登记结算公司B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券公司7、中国证券结算制度根据( )的原则设计。A.即时交付B.集中交付C.货银应付D.货银交付8、根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。A.3 年以下B.5 年以下C.5 年以上D.3～7 年9、首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1B.2C.3D.410、下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是( )。A.降低非系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资者D.降低系统性风险11、证券市场监管的手段不包括( )。A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.市场手段12、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。A.1％～10％B.1％～5％C.5％～10％D.10％以下1下载后可任意编辑13、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不根据规定披露，严重损害股东或者其他人...