下载后可任意编辑第八章 证券市场法律制度与监督管理第一节 证券市场法律、法规概述证券市场法律法规 三个层次：1、《中华人民共和国证券法》、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定 2、国务院颁布的行政法规 3、证监部门或相关部门的规章一、国家法律：（一）《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》1998 年 12 月 29 日第九届全国人大第六次会议通过，生效时间： 1999-7-1 开始实施。根据 2004 年 8 月 28 日第十届全国人大第十一次会议修改，2005 年10 月 27 日第十届人大第十八次会议修订，2006 年 1 月 1 日生效、 1、调整范围：涵盖了中国境内的股票，公司债券和国务院以法认定的其它证券的发行、交易和管理，其核心是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。《中华人民共和国证券法》12 章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则 2、修订的主要内容一是完善了上市公司的监管制度、提高上市公司的质量二是加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险来源：www.examda.com三是加强对投资者特别是中小投资者权益的保护四是完善证券的发行、证券交易、证券登记结算制度，法律规范市场秩序五是完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度六是强化证券违法行为的法律责任（二）《中华人民共和国公司法》1993-12-29 由人大五次会议通过，又于 1998-12-25 由人大十三次会议修订《公司法》公司法调整的对象为公司的组织和行为。1、调整范围：包括股份有限公司或者有限责任公司， 其核心：保护公司、股东和债权人的合法权益 核心内容：法律规范公司的法人治理结构，明确股东会、董事会和监事会的权力与职责 2、修订的主要内容：（1）修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业（2）完善公司法人治理结构，健全内部监督约束机制体高公司的运作效率① 从总体要求公司应当建立权责法律规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制② 健全董事会制度，突出董事会决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序③ 强化监事会作用④ 明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任考试大论坛（3）健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓舞投资（4）法律规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义...
