经纪人岗前培训试卷（1） 单选题 1. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。该说法： 3分 已手工评判 A. 正确 B. 错误 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 2. 证券公司有_______第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。 3 分 已手工评判 A. 《公司法》 B. 《证券法》 C. 《企业破产法》 D. 《刑法》 学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分 3. 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下______类型。哪个类型不属于其中 3 分 已手工评判 A. 保守型 B. 稳健型 C. 积极型 D. 进取型 学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分 4. 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向________办理变更登记。 3 分 已手工评判 A. 公安局 B. 工商局 C. 税务局 D. 公司登记机关 学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分 5. 债券回购 交易 实 行质 押 库 制 度 ，融资方 应在 回购 申报前，通 过 上海 证券交易所 交易 系 统 申报提 交相 应的债券作 质 押 。该说法： 3 分 已手工评判 A. 正确 B. 错 误 学 员 答 案 ： A 标 准 答 案 ： A 学 员 得 分 ： 分 6. 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 在 处 置 证 券 公 司 风 险 工 作 中 ， 履 行 一 定 责 任 ， 不 包括 下 列 哪 种 ？ 3 分 已 手 工 评 判 A. 制 订 证 券 公 司 风 险 处 置 方 案 并 组 织 实 施 B. 对 证 券 公 司 的 违 法 行 为 立 案 稽 查 并 予 以 处 罚 C. 向 有 关 地 方 人 民 政 府 隐 瞒 证 券 公 司 风 险 状 况 D. 及 时 向 公 安 机 关 等 通 报 涉 嫌 刑 事 犯 罪 的 情 况 ， 按 照 有 关 规 定 移 送 涉 嫌 犯 罪 的案 件 学 员 答 案 ： C 标 准 答 案 ： C 学 员 得 分 ： 分 7. 基 金 销 售 机 构 应 当 在 基 金 投 资 人 首 次 开 立 基 金 交 易 账 户 时 或 首 次 购 买 基 金产 品 前 对 基 金 投 资 人 的 风 险 承 受 能 力 进 行 调 查...
