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私募基金合规内容私募基金监管体系私募基金备案登记私募基金的募集私募基金的投资运作私募基金管理人内控目录010203040501私募基金监管体系01私募基金监管体系•累计不超过200人•仅向合格投资者募集•不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或讲座报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。——《证券投资基金发》（2015.4.24修订）第八十七条、第九十一条私募投资基金是什么？非公开发行以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。投资对象买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的•惟楚有才于斯为盛•子盛惟子有财，于斯为盛01私募基金监管体系监管组织体系监管组织体系：证监会指导、多机构相互配合证监会证监会负责对私募基金实施统一集中行政监管。地方证监局依照中国证监会的授权履行职责。负责对经营所在地在其辖区内的私募证券投资基金管理人进行日常监管、检查。中国证券投资基金业协会私募基金行业的自律性组织，制定行业规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为其他机构从不同业务角度对私募证券投资基金实施自律管理•惟楚有才于斯为盛•子盛惟子有财，于斯为盛01私募基金监管体系•2013年6月1日修订并实施的《中华人民共和国证券投资基金法》首次将私募证券基金纳入监管范畴，并•规定了合格投资者制度、基金托管制度等内容，确定了证券投资基金的合法地位及监管基调。•2014年1月17日，中国基金业协会发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，确立了•私募基金管理人、私募基金备案、人员管理、信息报送和自律管理制度。•2014年8月21日，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，将私募证券投资基金、私募股•权投资基金、创业投资基金等私募投资基金全部纳入监管范围，初步确立了私募基金的基本监管框架和监•管体制。•2016年2月，中国基金业协会发布《私募投资基金管理人内部控制指引》《私募投资基金信息披露管理办•法》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。对于各私募基金管理人的内部控制、信息•披露、信息报送、登记备案等方面均提出了比以往监管规则更为严格、具体的要求。•2016年4月15日，中国基金业协会发布《私募投资基金募集行为管理办法》，确立了详细的募集程序以及•各个操作环节的具体要求；•2016年12月12日，中国证监会发布了《证券期货投资者适当性管理办法》，就私募投资基金的投资者分类•管理制度、产品分级机制及适当性匹配管理制度等问题作出了规定。•2018年4月27日，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理•局发布了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（资管新规）监管沿革02私募基金登记备案02私募基金登记备案证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人申请登记以及私募基金申请备案的基本要求做了明确的规定，为私募基金管理人申请登记、私募基金申请备案提供了一定的操作标准。中国基金业协会《登记备案办法》，确立了私募基金管理人登记、私募基金备案、人员管理、信息报送和自律管理制度，我国私募基金行业的备案制度自此形成。基金管理人登记1.填报信息平台：“私募基金登记备案系统”--资产管理业务综合报送平台2.填报信息内容：填报完备后，基金业协会自收齐材料之日起20个工作日，通过网站公示，办结登记手续。3.受理程序：填报完备后，基金业协会自收齐材料之日起20个工作日，通过网站公示，办结登记手续4.公示内容：私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责任人等基本信息以及基本诚信信息。02私募基金登记备案1.填报信息平台：“私募基金登记备案系统”--资产管理业务综合报送平台2.填报时间：基金募集完毕后20个工作日内3.填报信息内容：注明基金类别、基金名称、资本规模、投资者、基金合同等4.受理程序：填报完备后，基金业协会自收齐材料之日起20个工作日，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。5.公示内容：私募基金的名称、成立时间、备案...