第 1 页 共 8 页 人 力 资 源 部 自 查 报 告 一 、整体评价 （一 ）整体状况和评级结果概述 2009 年 度 ， 我 部 按 照 总 分 行 有 关 内 部 控 制 的 要 求 ， 从 人 力资 源 、 企 业 文 化 、 信 息 沟 通 与 反 馈 等 各 环 节 入 手 ， 积 极 加 强 人 力专 业 内 控 建 设 ，内 控 建 设 得 到 有 效 加 强 ，内 控 自 我 评 价 为 满 意 级 。 （二）2009 年度内部 控制改进情况 2009 年 ， 我 部 在 全 力 做 好 服 务 中 心 工 作 的 基 础 上 更 加 重 视内 控 建 设 ， 定 期 组 织 部 门 员 工 认 真 学 习 各 项 规 章 制 度 ， 并 严 格 按照 各 项 规 章 制 度 来 开 展 员 工 招 聘 、 培 训 、 考 核 、 奖 励 、 处 罚 、 晋升 等 专 业 工 作 ， 各 项 专 业 工 作 的 规 范 化 水 平 较 往 年 有 了 明 显 提高 。 与 2008 年 相 比 ， 我 部 内 控 改 进 情 况 比 较 明 显 ， 主 要 表 现 在我 部 主 要 负 责 的 “4 率”操作 性指标均比 上 一年 度 有 所上 升 。 其中 人 员 持证上 岗率得 分 上 升 到 100 分 ,关 键岗位轮岗和强 制 休假率上 升 到100 分 ,人 员 流动率上 升 到94 分 ,当期 整改 率达到96第 2 页 共 8 页 分 。 （ 三 ） 存 在 的 不 足 2009 年 ， 在 我 部 内 控 建 设 取 得 一 定 成 绩 的 同 时 ， 也 存 在 一定 的 不 足 ， 主 要 表 现 在 ： 1. “4 率”操作性指标虽有所上升， 但仍与总行的 标准分有差距， 尚有进一 步改进的 空间。 2.对本专业各项规章制度的 学习、把握水平仍有待于进一 步提高。 二 、具体评价 （ 一） 内部控制环境自我评价 1.人员、机构设 置与变化情况 截至 2009 年11 月末， 我 分 行共 有内 设 机构 37 个， 其中管理部 室 13 个、经营单位 24 个（含票据中心、支行、营销部 、市场部 ）。 截止 2009 年 11 月 30 日， 分 行共 有人员 468 人， 其中：在 册行员（编制内 ）388 人（按照有关规定 未将借调总行 4 人纳第 3 页 共 8 页 入 统 计 ） ，...
