上半年广西证券从业资格考试发行市场和交易市场考试试题

下载后可任意编辑上半年广西证券从业资格考试发行市场和交易市场考试试题下载后可任意编辑 上半年广西证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、当前，上市证券的集中交易主要采纳的方式是__。A．净额结算B．总额结算C．统一结算D．差额结算 2、根据__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A．交易规模B．交易对象的品种C．交易性质D．交易场所3、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。A．再贴现政策B．公开市场业务C．直接信用控制D．间接信用控制 4、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%5、在证券买卖成交后的所支付的过户费属于__的收入。A．证券公司B．证券交易所C．中国结算公司D．发行公司 6、填写委托单的第一要点是填写__。A．证券账号B．交割日期C．数量D．品种 7、当前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1 手债券的面值是__。A．100 万B．500 万下载后可任意编辑C．1000 万D． 万 8、由于资产以外的外部环境因素变化引致资产价值降低，这些因素包括政治因素、宏观政策因素等。例如，政府实施新的经济政策或发布新的法规限制了某些资产的使用，使得资产价值下降，这种损耗一般称为资产的__。A．实体性贬值B．功能性贬值C．经济性贬值D．时间性贬值 9、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。A．1%B．3%C．5%D．10% 10、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括__。A．责任性差错B．事故性差错C．出纳差错D．技术性差错11、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避开破产的特性B．一般见公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标 12、ETF 的基金管理人可采纳__方式发售基金份额。A．...