上半年重庆省基金从业资格利率期限结构和信用利差考试题

下载后可任意编辑上半年重庆省基金从业资格利率期限结构和信用利差考试题下载后可任意编辑 上半年重庆省基金从业资格：利率期限结构和信用利差考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。 A．登记 B．存管 C．清算 D．交收 2、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。 A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B．实行抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C．募集期间对认购费用打折 D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或经过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准3、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。 A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制 D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 4、根据运作方式的不同，基金能够分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金5、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于____份。 A：10 B：50 C：100 D：500 6、金融衍生工具的特征有__。 A．跨期性下载后可任意编辑 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性 7、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。 A．交易方式上，客户可采纳电话委托、ATM、网上委托等 B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式 C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D．红利再投资尚未被中国的基金管理公司所采纳 8、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。 A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市 D．独立的投资顾问 9、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。 A．债券和股票都属于有价证券 B．债券和股票的收益率是相互影响的 C．债券一般有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 10、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资...