上海上半年基金从业资格证证券投资基金教材最优资本结构考试试卷

下载后可任意编辑上海上半年基金从业资格证证券投资基金教材最优资本结构考试试卷下载后可任意编辑 上海 上半年基金从业资格证证券投资基金教材：最优资本结构考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D．评估客户投诉风险，实行适当措施，及时妥善处理客户投诉 2、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：1 年以内B：1 年以上 2 年以内C：1 年以上 5 年以内D：5 年以上3、____作为中国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司 4、中国第一只开放式基金是__，标志着中国基金业进入一个全新的进展阶段。A．华安创新B．富岛基金C．南方积极配置基金D．华安现金富利基金5、ETF 具有__的特点。A．保本基金B．指数基金C．主动型基金D．基金中的基金 6、从国内指数型基金的实际运作情况来看，当前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。A．0.1%B．0.3%C．0.5%D．0.8% 7、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。下载后可任意编辑A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统 8、理财经理能够根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。A．流动性B．收益性C．阶段性D．风险承受能力 9、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．3B．5C．7D．10 10、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。A．有效识别投资者身份B．向投资者提供《投资人权益须知》C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求11、投资者参加认购开放式基金，投资者 T 日提交认购申请后，一般可于__日后到办理...