下载后可任意编辑XX 资 产 管 理 有 限 公 司私 募 基 金 客 户 回 访 管 理 规 定1 目 的为 了 法 律 规 范 公 司 私 募 基 金 募 集 行 为 , 保 护 投 资者 及 相 关 当 事 人 合 法 权 益 , 及 时 、 真 实 掌 握 根 据《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂行 办 法 》 、 《 证 券 期 货 投 资 者 适 当 性 管 理 办 法 》 等法 律 法 规 文 件 规 定 , 特 制 定 本 管 理 规 定 。2 适 用 范 围本 规 定 适 用 于 客 户 回 访 人 员 对 客 户 进 行 的 例 行 回访 和 针 对 特 别 客 户 的 特 定 回 访 。3 职 责3.1 客 户 回 访 人 员 根 据 客 户 资 料 制 订 《 客 户 回 访 计划 》 , 包 括 客 户 回 访 目 的 、 回 访 方 式 、 回 访 时 间 、 回 访 内 容 等 。3.2 客 户 回 访 人 员 根 据 公 司 业 务 情 况 结 合 客 户 特 点选 择 适 合 的 回 访 方 式 。 全 面 了 解 客 户 的 需 求 和 对 服 务的 意 见 , 并 仔 细 填 写 《 客 户 回 访 记 录 表 》 , 回 访 结 束后 汇 总 形 成 《 客 户 回 访 报 告 》 。3.3主 管 领 导 负 责 批 阅 《 客 户 回 访 记 录 表 》 、 《 客 户 回 访 报 告 》 , 对 回 访 记 录 和 结 果 进 行 审 查 , 并下载后可任意编辑提 出 指 导 意 见 。3.4客 户 回 访 人 员 负 责 对 《 客 户 回 访 计 划 》 、 《 客 户 回 访 记 录 表 》 、 《 客 户 回 访 报 告 》 进 行 汇 总存 档 , 根 据 客 户 分 类 后 建 立 客 户 档 案 , 以 备 参 考 。4 流 程4.1 调 取 客 户 资 料( 1) 客 户 回 访 人 员 根 据 公 司 客 户 资 料 库 和 客 户 回访 的 相 关 规 定 , 对 所 保 存 的 客 户 信 息 进 行 分 析 。( 2) 客 户 回 访 人 员 根 据 客 户 资 料 确 定 要 回 访 的 客户 名 单 。( 3) 客 户 回 访 人 员 根 据 客 户 资 料 确 定 每 个 客 户...
