下载后可任意编辑投资管理有限公司风险控制制度12024 年 4 月 19 日XXXX 投资管理有限公司风险控制制度 V.1.0 目录 第一章 介绍 .............................................................................. 1 第二章 业务概述 ...................................................................... 2 第三章 风险控制体系 .............................................................. 4 第四章 风险管理组织 .............................................................. 9 第五章 风险控制制度 ............................................................ 16 第六章 风险衡量 .................................................................... 25 第七章 信用风险制度 ............................................................ 29 第八章 运营风险制度 ............................................................ 29 第九章 交易规则 .................................................................... 31 下载后可任意编辑 第一章 介绍 一、 介绍 风险控制制度定义了 XXXX 投资管理有限公司(以下简称”XXXX”)的风险管理与控制政策。本制度只适用于金融市场。本制度中所要管理的风险要求公司能够获得及时的信息和对特定产品与市场的了解。XXXX 的高级管理层在风险管理中扮演着重要的角色,并把这些制度应用于防范市场风险的检测与控制活动中。 独立业务单元负责贯彻执行合适的风险管理制度并坚持本制度中所阐述的市场风险管理政策。XXXX 的财务经理与信用经理负责信用风险的控制制度。风险管理是建立在所有执行交易的员工能够理解本公司业务活动的内在风险,执行本制度中的准则并表现出职业道德基础上的。 风险衡量与控制职能部门(中台部门)独立于交易职能部门,而且应当制定必要的政策与措施来检测与控制市场和信用风险。 12024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑二、 风险控制制度的适用范围 XXXX 是专门从事资本市场运作的综合性资产管理公司。本制度中所规定的准则适用于 XXXX 所有部门与员工所从事的日常业务活动。 三、 风险控制的目的 本制度制定的主要目的是建立并为公司员工理解风险控制制度提供指引,以控制公司日常业务活动中的市场风险因素。这套制度的目的是为了阐明公司可能会遇到的风控事项,包括市场风险、信用风...
