1 奥维通信股份有限公司 董事会内部控制自我评价报告 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章制度的要求及《企业内部控制基本规范》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》，公司董事会审计委员会对公司2009 年度内部控制及运行情况进行了全面检查，对公司内部控制情况进行了评价并出具此报告。 一、公司情况简介 奥维通信股份有限公司于 2000 年 12 月在沈阳成立，是一家专业从事微波射频产品及无线通信网络覆盖系统开发、生产、销售并提供相应服务的国家重点高新技术企业，是国内外通信运营商无线网络覆盖设备专业供应商及服务商。 2008 年 4 月经中国证券监督管理委员会《关于核准奥维通信股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2008]510 号）核准，公司向社会公众发行人民币普通股2,700 万股，并与 2008 年 5 月 12 日在深圳证券交易所正式挂盘上市，成为沈阳市首家在深圳中小企业板上市的企业。公司专业为通信运营商开发生产 GSM/CDMA/PHS/W CDMA/TD-SCDMA/CDMA2000 同频、移频直放站、光纤传输直放站、基站放大器、干线放大器、无源微波器件、天线、专业软件及网管监控等产品，并以稳定的产品性能、专业的系统设计、优秀的工程质量和完善的售后服务赢得了全国各地运营商的广泛赞誉。 二、公司建立内部控制实现的目标及遵循的原则 （一）公司建立内部控制实现的目标 逐步建立和完善符合公司管理要求的内部组织结构，形成决策、执行和监督机制，提高公司经营效率和效果，保证公司经营管理目标及公司发展战略的实现；逐步建立各项内部控制制度，保护公司资产的安全、完整；确保国家有关法律法规、规章制度的贯彻执行；确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 2 （二）公司建立内部控制遵循的原则 1 ．内部控制的全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其子公司和外围企业的各种业务和事项，必须是全面的公司内部控制。 2 ．内部控制的重要性原则。公司内部控制应在全面控制的基础上，关注公司重要业务事项和高风险领域进行重点控制、全面控制。 3 ．内部控制的制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4 ．内部控制的适应性原则。内部控制应与公司战略、经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着公司经营...
