下载后可任意编辑银行内控建设主线提升员工管理规定意识12024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑银行内控建设主线提升员工管理规定意识 ⅩⅩⅩⅩ分行仔细贯彻落实总、省行内控合规工作会议精神，紧紧围绕全行进展的中心工作和主要任务，以加强内控机制建设为主线，以防范操作风险为重点,切实加强操作风险及合规风险管理，不断完善相22024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑关业务流程和风险控制措施，全面加强内控合规队伍建设,有效地提升了全行依法合规经营意识，防范了操作风险的产生，推动了各项业务的稳健进展。 1、不断加强内控体系建设。根据总行《中国工商银行内控体系建设三年规划》及省行《中国工商银行江西省分行关于加强内部控制体系32024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑建设的实施意见》，制定下发了《中国工商银行ⅩⅩ分行关于加强内部控制体系建设的实施意见》，围绕全行进展战略目标和经营目标，进一步完善了内部控制体系，增强了全行的内控管理和风险防范能力。 2、积极完善内控激励机制。一是修订了《中国工商银行ⅩⅩ分行内部控制管理考核办法》，对各行的内部控制管理进行了量化考核，每42024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑季对辖内各支行进行内控管理考核，并进行通报，奖优罚劣，加强了全行的内部控制管理，提高了员工的岗位责任意识，对防范经营风险、促进依法合规经营起到了促进作用。二是拟定了《中国工商银行ⅩⅩ分行行长经营绩效综合考评内控工作专项考评办法》，将内控评价结果、问题整改率、外部审计通报情况、发案率等四项指标作为对支行行长经营52024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑绩效综合考评内控工作专项考评内容，按规定的权重计入支行行长经营绩效综合考评。该办法有效地将内控工作质量挂钩行长经营绩效，促使各行将内控工作放在了与业务进展并重的地位。 3、充分发挥内控管理委员会及操作风险委员会的组织作用。一是积极履行内控管理委员会的工作职能。按季召开了内控分析会，并定期62024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑召开了工作例会，严格根据议事规则和程序审议全行的各项内控管理事项，敦促相关部门履行内控管理职责，分析内控管理中存在的突出问题，积极讨论制定解决办法和措施，确保了各项内控管理措施分解落实到位。二是加强了操作风险的分析防范。按季召开了操作风险管理委员会会议，对全行操作风险状况进行全面分析，及时解决经营过程中存在的问题，72024 年 4 月...
